ผู้ออก ICO ถูกตั้งข้อหาฉ้อโกงโดย ก.ล.ต. สำหรับการขายความปลอดภัยที่ไม่ได้ลงทะเบียน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ได้เรียกเก็บเงินจากผู้ออกสกุลเงินดิจิทัลในข้อหา “จัดทำข้อความที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิด” เกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทะเบียนซึ่งดำเนินการระหว่างเดือนสิงหาคม 2017 ถึงมกราคม 2018 โดยเสนอหลักฐานเพิ่มเติมว่าหน่วยงานกำกับดูแลยังคงกำหนดเป้าหมายการนำเสนอเหรียญเริ่มต้นจากความคลั่งไคล้ในตลาดหลักครั้งล่าสุด 

Loci Inc. ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มเบื้องหลัง LOCIcoin และ CEO John Wise ถูกตั้งข้อหาอย่างเป็นทางการเมื่อวันอังคาร ก.ล.ต. อ้างว่า Loci และ Wise หลอกลวงนักลงทุนเกี่ยวกับรายรับของบริษัท จำนวนพนักงาน และฐานผู้ใช้ในช่วงการระดมทุน 7.6 ล้านดอลลาร์ หน่วยงานกำกับดูแลยังอ้างว่า Wise ใช้เงินจำนวน 38,163 ดอลลาร์ในทางที่ผิดของนักลงทุนเพื่อเป็นค่าใช้จ่ายส่วนตัว

“Loci และซีอีโอของบริษัททำให้นักลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับแง่มุมที่สำคัญของธุรกิจของ Loci” กล่าวว่า Kristina Littman หัวหน้าหน่วยไซเบอร์ของ SEC กล่าวเพิ่มเติมว่า:

“ผู้ลงทุนในหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลมีสิทธิ์ได้รับข้อมูลที่ถูกต้องและเปิดเผยข้อมูลครบถ้วน เพื่อให้สามารถตัดสินใจลงทุนได้อย่างมีข้อมูล”

คำสั่งดังกล่าวยังกำหนดให้ Loci และ Wise จ่ายค่าปรับทางแพ่ง 7.6 ล้านดอลลาร์สำหรับการละเมิดของพวกเขา

การให้บทลงโทษแก่ธุรกิจสกุลเงินดิจิทัลไม่ใช่เรื่องใหม่สำหรับทางการสหรัฐฯ หน่วยงานกำกับดูแลจาก SEC, Commodity Futures Trading Commission และ Financial Crimes Enforcement Network ได้กำหนดค่าปรับมากกว่า 2.5 พันล้านดอลลาร์ในธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัลตั้งแต่ปี 2014 โดยเน้นย้ำถึงบรรยากาศด้านกฎระเบียบที่มืดมนโดยรอบสินทรัพย์ดิจิทัล

Elliptic Enterprises บริษัทวิเคราะห์บล็อคเชนที่มีสำนักงานใหญ่ในสหราชอาณาจักร รายงาน เมื่อวันอังคารที่ผ่านมา บทลงโทษมูลค่า 2.5 พันล้านดอลลาร์ครอบคลุมการละเมิดต่างๆ มากมาย รวมถึงการฉ้อโกง การขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน และความล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงิน

ก.ล.ต. คิดเป็นส่วนแบ่งของการลงโทษที่ 1.69 พันล้านดอลลาร์ CFTC กำหนดบทลงโทษจำนวน 624 ล้านดอลลาร์ และ FinCEN ตบหน้าธุรกิจคริปโตด้วยค่าปรับ 183 ล้านดอลลาร์ สำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศมอบค่าปรับที่น้อยที่สุดในบรรดาหน่วยงานกำกับดูแลที่ 606,000 ดอลลาร์

Cryptocurrencies ได้รับการอธิบายโดยหลาย ๆ คนว่าเป็นการเงินทางตะวันตก โครงการที่เน้นการเข้ารหัสลับนับหมื่นโครงการได้เปิดตัวหลังจากบล็อกการกำเนิดของ Bitcoin ในต้นปี 2009 บริษัทเหล่านี้หลายแห่งเริ่มต้นในปี 2017 ในช่วงที่จุดสูงสุดของ เสนอเหรียญเริ่มต้น ความเจริญ

ที่เกี่ยวข้อง ด้วยการที่หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ จ่ายเงินค่าปรับจำนวน 2.5 พันล้านดอลลาร์ตั้งแต่ปี 2014 การเข้ารหัสลับจึงไม่ใช่ 'ด้านตะวันตก' ของการเงิน

ICO อนุญาตให้สตาร์ทอัพ crypto ระดมทุนได้หลายล้านดอลลาร์โดยไม่ต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดของข้อเสนอด้านความปลอดภัยแบบดั้งเดิม เงินทุน ICO ทะลุหลักหมื่นล้าน ในปี 2017 และ 2018 รวมกัน ดึงดูดความสนใจที่ไม่พึงประสงค์จากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ ก.ล.ต. ประสบความสำเร็จในการตั้งข้อหาผู้ก่อตั้งบริษัท crypto หลายแห่ง เช่นยุติความบ้าคลั่งได้อย่างมีประสิทธิผล - ในสหรัฐอเมริกาอย่างน้อย

ที่มา: https://cointelegraph.com/news/ico-issuer-charged-with-fraud-by-sec-for-selling-unregistered-security