ก.ล.ต. ฟ้อง Kraken กล่าวหาการซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตและ 'การรวม' เงินทุนของลูกค้า

เผยแพร่ซ้ำโดยเพลโต

ผู้ติดตาม: 0

SEC Sues Kraken Alleging Unlicensed Securities Trades and ‘Commingling’ of Customer Funds PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertical Search. Ai.

Kraken ซึ่งเป็นการแลกเปลี่ยนแบบรวมศูนย์ที่ได้รับความนิยมในสหรัฐฯ เป็นหน่วยงาน web3 ล่าสุดที่ต้องเผชิญกับการดำเนินการทางกฎหมายจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา โดย ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Kraken เสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่มีใบอนุญาตแก่นักลงทุนรายย่อยอย่างผิดกฎหมาย

ใน การร้องเรียน ยื่นเมื่อวันที่ 20 พฤศจิกายน ก.ล.ต. อ้างว่า Kraken ดำเนินการเป็นนายหน้าที่ไม่ได้จดทะเบียน หน่วยงานหักบัญชี และตัวแทนจำหน่าย และสร้าง “ความเสี่ยงที่สำคัญ” สำหรับผู้ใช้โดยการรวมทรัพย์สินของลูกค้ามูลค่า 33 พันล้านดอลลาร์

“Kraken ถือครองเงินสดของลูกค้ามูลค่ามากกว่า 5 พันล้านดอลลาร์ และยังรวมเงินสดของลูกค้าบางส่วนเข้ากับเงินสดของตัวเองด้วย” ก.ล.ต. ยืนยัน “บางครั้ง Kraken ได้จ่ายค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานโดยตรงจากบัญชีธนาคารที่ถือเงินสดของลูกค้า”

ก.ล.ต. ยังอ้างว่า Kraken อำนวยความสะดวกในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่มีใบอนุญาต รวมถึงโทเค็น MATIC, NEAR และ ALGO และกล่าวหาว่าการแลกเปลี่ยนล้มเหลวในการรักษาการเก็บบันทึกภายในที่เหมาะสม

หน่วยงานกำกับดูแลกำลังมองหาค่าปรับ การแยกส่วนผลกำไรที่ได้มาอย่างไม่ถูกต้อง และระงับ Kraken ที่ทำหน้าที่เป็นการแลกเปลี่ยนโดยไม่มีใบอนุญาตเพื่อเป็นการลงโทษ

ข่าวนี้ถือเป็นตัวอย่างล่าสุดของ ก.ล.ต. ที่ทำสงครามกับอุตสาหกรรม web3 ผ่านการรณรงค์ของ ระเบียบโดยการบังคับใช้.

ก.ล.ต. เรียกเก็บที่คล้ายกัน ร้องเรียน เทียบกับ Binance การแลกเปลี่ยนแบบรวมศูนย์ชั้นนำ และ Coinbase การแลกเปลี่ยนชั้นนำของสหรัฐอเมริกา ในเดือนมิถุนายน Kraken ยังได้ปิดบริการติดตามการคุมขังโดยเป็นส่วนหนึ่งของ การตั้งถิ่นฐาน กับ ก.ล.ต. ในเดือนกุมภาพันธ์

Coinbase ให้คำมั่นที่จะต่อสู้กับข้อกล่าวหา การแลกเปลี่ยนยื่นของตัวเอง คดีความ ต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในเดือนเมษายนเนื่องจากไม่ปฏิบัติตามกระบวนการสร้างกฎอย่างเป็นทางการเมื่อควบคุมอุตสาหกรรม crypto

ใน คำสั่ง เผยแพร่บนเว็บไซต์ Kraken ยังให้คำมั่นที่จะต่อสู้กับคดีของ ก.ล.ต.

“การร้องเรียนต่อ Kraken อ้างว่าไม่มีการฉ้อโกง ไม่มีการปั่นป่วนตลาด ไม่มีการสูญเสียลูกค้าเนื่องจากการแฮ็กหรือความปลอดภัยที่ถูกบุกรุก และไม่มีการละเมิดหน้าที่ที่ได้รับมอบหมาย” Kraken กล่าว “การร้องเรียนกลับก่อให้เกิดข้อโต้แย้งทางเทคนิค: ธุรกิจของ Kraken จำเป็นต้องมีใบอนุญาตหลักทรัพย์พิเศษในการดำเนินการ เนื่องจากสินทรัพย์ดิจิทัลที่เราสนับสนุนนั้นเป็น 'สัญญาการลงทุน' จริงๆ สิ่งนี้ไม่ถูกต้องในแง่ของกฎหมาย เป็นเท็จตามความเป็นจริง และเป็นหายนะในแง่ของนโยบาย”

Kraken กล่าวถึงเดือนกรกฎาคมของผู้พิพากษาเขตของสหรัฐอเมริกา Analisa Torres การพิจารณาคดี สินทรัพย์ที่ขายผ่านสัญญาหลักทรัพย์ไม่ได้ประกอบด้วยหลักทรัพย์ที่กระทบกระเทือนคดีของ SEC ต่อ Ripple Labs โดยอัตโนมัติ

เดฟี่อัลฟ่าเนื้อหาพรีเมี่ยม

เริ่มฟรี

“ก.ล.ต. โต้แย้งในกรณีนี้ว่าสินทรัพย์ดิจิทัลที่ซื้อและขายบนแพลตฟอร์มการซื้อขายนั้นเป็นธุรกรรมหลักทรัพย์จริงๆ” Kraken กล่าว “ศาลรัฐบาลกลางประจำเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์กไม่เห็นด้วย โดยตัดสินว่า ก.ล.ต. ล้มเหลวโดยสิ้นเชิงในการปฏิบัติตามการทดสอบทางกฎหมายที่เกี่ยวข้อง… คดีของ ก.ล.ต. ต่อ Kraken ก็จะล้มเหลวเช่นกัน และด้วยเหตุผลเดียวกัน”

ตลาดยังกล่าวอีกว่าข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. เกี่ยวกับการรวมเงินทุนของลูกค้าหมายถึง “ค่าธรรมเนียมการใช้จ่ายของ Kraken ที่ได้รับแล้ว” Kraken กล่าวว่าจะยังคงให้บริการแก่ผู้ใช้ต่อไป “โดยไม่หยุดชะงัก” แม้ว่าจะมีคดีความก็ตาม

ก.ล.ต. ปรับตัวลดลง การร้องเรียนต่อ Ripple ในเดือนตุลาคม 34 เดือนหลังจากการยื่นฟ้องครั้งแรก