ผู้ประกอบการ Trade360 ยอมสละใบอนุญาตในออสเตรเลียท่ามกลางการสืบสวนของ ASIC PlatoBlockchain Data Intelligence ค้นหาแนวตั้ง AI.

ผู้ประกอบการ Trade360 ยอมจำนนใบอนุญาตออสเตรเลียท่ามกลางการสืบสวนของ ASIC

ประทับเวลา: 14 กรกฎาคม 2022 3:15 น

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) ได้ประกาศเมื่อวันพฤหัสบดีว่า Sirius Financial Markets Pty Ltd ผู้ให้บริการอนุพันธ์ที่ซื้อขายผ่านเคาน์เตอร์ (OTC) ซึ่งดำเนินงานภายใต้แบรนด์ การค้า 360ได้คืนใบอนุญาต Australian Financial Services แล้ว

ขณะนี้บริษัทกำลังยุติการดำเนินการค้าปลีกและค้าส่งจากออสเตรเลีย และตั้งเป้าที่จะยุติการให้บริการทางการเงินตั้งแต่วันที่ 29 กรกฎาคม 2022

เกิดขึ้นหลังจากการสอบสวนด้านกฎระเบียบกับผู้ให้บริการอนุพันธ์ OTC ซึ่งพบว่ามีการละเมิดใบอนุญาตหลายครั้ง

“การสอบสวนของ ASIC เผยให้เห็นเกี่ยวกับการสูญเสียของผู้บริโภคจากการซื้อขาย CFD รวมถึงนักลงทุน Sirius Financial ซึ่งมีความรู้อย่างจำกัดเกี่ยวกับตลาด โดยสูญเสียเงินมากกว่า 400,000 ดอลลาร์หลังจากได้รับแจ้งว่า CFD เป็นการลงทุนที่ปลอดภัย” Danielle Press กรรมาธิการของ ASIC กล่าว

จากการสอบสวนด้านกฎระเบียบ บริษัทได้ว่าจ้างบริษัทในต่างประเทศ  ศูนย์บริการทางโทรศัพท์  , Toyga Media Ltd เพื่อจัดหาลูกค้าที่จะซื้อขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูง เช่น สัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFD) และสัญญาฟอเร็กซ์มาร์จิ้น

ศูนย์บริการทางโทรศัพท์ใช้กลยุทธ์การขายแบบกดดันเพื่อโน้มน้าวลูกค้าให้ซื้อขายบนแพลตฟอร์มของ Sirius พวกเขายังให้คำแนะนำทางการเงินแก่ลูกค้า แต่ Sirius ไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอบริการดังกล่าว

นอกจากนี้  ASIC  ระบุว่า “ยังพบว่า Sirius Financial มีส่วนร่วมในพฤติกรรมที่ไร้เหตุผลและพฤติกรรมที่มีแนวโน้มที่จะทำให้เข้าใจผิดหรือหลอกลวง”

ห้ามผู้บริหาร

นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลของออสซี่สั่งห้ามอดีตผู้บริหารสองคนของ Sirius Financial คือ Jonathan Schneider และ Oskar Pecyna เป็นเวลาแปดปีจากการควบคุมธุรกิจบริการทางการเงินใดๆ หรือดำรงตำแหน่งผู้บริหารหรือผู้บริหารในบริษัทดังกล่าว

ทั้ง Schneider และ Pecyna มีส่วนเกี่ยวข้องในการละเมิดข้อผูกมัดด้านใบอนุญาตของ Sirius พวกเขาไม่ได้รับการฝึกอบรมอย่างเพียงพอและไม่มีความสามารถในการควบคุมธุรกิจบริการทางการเงิน หน่วยงานกำกับดูแลระบุ

“จากการค้นพบเหล่านี้ ASIC พบว่าชายทั้งสองล้มเหลวในการปฏิบัติหน้าที่ของตนในฐานะผู้จัดการที่รับผิดชอบอย่างเพียงพอ และขาดความเป็นมืออาชีพ ความซื่อสัตย์ การตัดสินใจ และความขยันหมั่นเพียรที่จำเป็นในการมีบทบาทในการจัดการหรือควบคุมผู้ให้บริการทางการเงิน” ASIC กล่าวเสริม

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) ได้ประกาศเมื่อวันพฤหัสบดีว่า Sirius Financial Markets Pty Ltd ผู้ให้บริการอนุพันธ์ที่ซื้อขายผ่านเคาน์เตอร์ (OTC) ซึ่งดำเนินงานภายใต้แบรนด์ การค้า 360ได้คืนใบอนุญาต Australian Financial Services แล้ว

ขณะนี้บริษัทกำลังยุติการดำเนินการค้าปลีกและค้าส่งจากออสเตรเลีย และตั้งเป้าที่จะยุติการให้บริการทางการเงินตั้งแต่วันที่ 29 กรกฎาคม 2022

เกิดขึ้นหลังจากการสอบสวนด้านกฎระเบียบกับผู้ให้บริการอนุพันธ์ OTC ซึ่งพบว่ามีการละเมิดใบอนุญาตหลายครั้ง

“การสอบสวนของ ASIC เผยให้เห็นเกี่ยวกับการสูญเสียของผู้บริโภคจากการซื้อขาย CFD รวมถึงนักลงทุน Sirius Financial ซึ่งมีความรู้อย่างจำกัดเกี่ยวกับตลาด โดยสูญเสียเงินมากกว่า 400,000 ดอลลาร์หลังจากได้รับแจ้งว่า CFD เป็นการลงทุนที่ปลอดภัย” Danielle Press กรรมาธิการของ ASIC กล่าว

จากการสอบสวนด้านกฎระเบียบ บริษัทได้ว่าจ้างบริษัทในต่างประเทศ  ศูนย์บริการทางโทรศัพท์  , Toyga Media Ltd เพื่อจัดหาลูกค้าที่จะซื้อขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูง เช่น สัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFD) และสัญญาฟอเร็กซ์มาร์จิ้น

ศูนย์บริการทางโทรศัพท์ใช้กลยุทธ์การขายแบบกดดันเพื่อโน้มน้าวลูกค้าให้ซื้อขายบนแพลตฟอร์มของ Sirius พวกเขายังให้คำแนะนำทางการเงินแก่ลูกค้า แต่ Sirius ไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอบริการดังกล่าว

นอกจากนี้  ASIC  ระบุว่า “ยังพบว่า Sirius Financial มีส่วนร่วมในพฤติกรรมที่ไร้เหตุผลและพฤติกรรมที่มีแนวโน้มที่จะทำให้เข้าใจผิดหรือหลอกลวง”

ห้ามผู้บริหาร

นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลของออสซี่สั่งห้ามอดีตผู้บริหารสองคนของ Sirius Financial คือ Jonathan Schneider และ Oskar Pecyna เป็นเวลาแปดปีจากการควบคุมธุรกิจบริการทางการเงินใดๆ หรือดำรงตำแหน่งผู้บริหารหรือผู้บริหารในบริษัทดังกล่าว

ทั้ง Schneider และ Pecyna มีส่วนเกี่ยวข้องในการละเมิดข้อผูกมัดด้านใบอนุญาตของ Sirius พวกเขาไม่ได้รับการฝึกอบรมอย่างเพียงพอและไม่มีความสามารถในการควบคุมธุรกิจบริการทางการเงิน หน่วยงานกำกับดูแลระบุ

“จากการค้นพบเหล่านี้ ASIC พบว่าชายทั้งสองล้มเหลวในการปฏิบัติหน้าที่ของตนในฐานะผู้จัดการที่รับผิดชอบอย่างเพียงพอ และขาดความเป็นมืออาชีพ ความซื่อสัตย์ การตัดสินใจ และความขยันหมั่นเพียรที่จำเป็นในการมีบทบาทในการจัดการหรือควบคุมผู้ให้บริการทางการเงิน” ASIC กล่าวเสริม

ประทับเวลา:

เพิ่มเติมจาก การคลัง Magnates