ASIC, Pure Strategy'nin AFS Lisansının İptalini Duyurdu

Avustralya'nın mali düzenleme otoritesi olan Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC), bugün Pure Strateji Pty Ltd'nin (Pure Strateji) Avustralya Finansal Hizmetler (AFS) lisansını iptal ettiğini duyurdu.

Bir yetkili duyurumali düzenleyici, Pure Strateji'nin AFS lisansının yakın zamanda iptal edilmesinin şirketin genel yükümlülüklerine uymamasından kaynaklandığını belirtti. ASIC, Pure Strateji'nin son kararın gözden geçirilmesini isteme hakkına sahip olduğunu vurguladı.

Bu ayın başında ASIC, Temmuz 2020 ile Haziran 2021 arasındaki lisanslama faaliyetlerine ilişkin bir rapor yayınladı. Söz konusu dönemde ASIC, 339 yeni yayınlandı Avustralya Finansal Hizmetler (AFS) lisansları ve 119 yeni kredi lisansı. AFS lisanslarına olan talep 2020'nin başından bu yana önemli ölçüde arttı.

Son basın bülteninde ASIC, Pure Strateji'nin çeşitli lisans koşullarına uymadığını belirtti. Şirket, 2011 yılından bu yana AFS lisansına sahiptir (lisans numarası 403524).

"ASIC, Pure Stratejinin bir finansal hizmetler işini yürütmek için yeterli kaynaklara sahip olmadığını, lisansı kapsamındaki finansal hizmetleri sağlama yeterliliğini sürdüremediğini ve temsilcilerinin finansal hizmetler yasalarına uymasını sağlayamadığını tespit etti. ASIC, Pure Strateji'nin bir 'kilit kişiye' sahip olma lisans koşuluna da uymadığını belirtti.

Yetkili, "İptal şartlarına göre Pure Strateji'nin lisansı, Avustralya Mali Şikayet Kurumu üyeliğini ve mesleki tazminat sigortasına sahip olma yükümlülüğünü sürdürmek amacıyla 12 ay süreyle yürürlükte kalacak" diye ekledi.

ASIC'in Katı Duruşu

Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu, Avustralya'daki perakende yatırımcıları korumak için 2021'de katı önlemler uygulamaya koydu. Nisan 2021'de yetkili ikili opsiyonların yasaklandığını duyurdu Avustralyalı perakende müşteriler için. ASIC'in 2017 ve 2019'daki incelemeleri sırasında düzenleyici otorite, perakende müşterilerin yaklaşık %80'inin ikili opsiyon ticaretinde para kaybettiğini keşfetti.

Mart 2021'de ASIC'in perakende CFD ticaretine ilişkin kısıtlamaları yürürlüğe girdi.