SEC, 16 Wall Street firmasına kayıt tutma hataları nedeniyle 1.1 milyar dolar para cezası verdi

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), federal menkul kıymetler yasalarını ihlal ederek elektronik iletişimi sürdürmede "uzun süredir devam eden başarısızlıklar" nedeniyle 16 Wall Street firmasına karşı dava açtı.

Aralarında 15 broker-satıcı ve bir yatırım danışmanı, 1.1 Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın kayıt tutma hükümlerini ihlal etmeleri nedeniyle 1934 milyar dolardan fazla ceza ödemeyi kabul etti.

SEC, Ocak 2018 ile Eylül 2021 arasında tüm firmalardaki çalışanların dahili iş meselelerini tartışmak için rutin olarak kişisel cihazlarındaki mesajlaşma uygulamalarını kullandığını söylüyor.

SEC, bu "yaygın kanal dışı iletişimlerin" çoğunun federal menkul kıymetler yasalarını ihlal edecek şekilde sürdürülmediğini veya muhafaza edilmediğini iddia ediyor.

SEC başkanı Gary Gensler, kayıt tutma ve defter ve kayıt yükümlülüklerinin "piyasa bütünlüğünü korumak için hayati önem taşıdığını" söyledi.

Gensler, "Teknoloji değiştikçe, kayıt yaptıranların işle ilgili konulardaki iletişimlerini yalnızca resmi kanallar üzerinden uygun şekilde yürütmeleri daha da önemli hale geliyor ve bu iletişimleri sürdürüp muhafaza etmeleri gerekiyor" diye ekliyor Gensler.

Sekiz firma ve beş bağlı kuruluşun her biri 125 milyon dolar ödemeyi kabul etti. Bunlar: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (ve iki bağlı kuruluş), Goldman Sachs, Morgan Stanley (ve MSSB), UBS Menkul Değerler (ve UBS Finansal Hizmetler).

İki firma, Jefferies ve Nomura Securities, her biri 50 milyon dolar ödemeyi kabul etti. Cantor Fitzgerald adlı bir firma 10 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.

Yukarıda belirtilen cezaların yanı sıra firmalar uyumluluk politikalarını ve prosedürlerini artırmayı kabul etti.

SEC'in icra dairesi müdürü Gurbir Grewal, kayıt tutma gereksinimlerinin "kutsal" olduğunu söylüyor.

Grewal şunu ekliyor: "Yanlış davranış veya görevi kötüye kullanma iddiaları varsa, ne olduğunu belirlemek için firmanın defterlerini ve kayıtlarını inceleyebilmemiz gerekir."