CFTC, gözden düşmüş FTX Kurucu Ortağı Sam Bankman-Fried'e Karşı Dava Açarak SEC'i Takip Ediyor

13 Aralık 2022'de ABD Emtia Vadeli İşlemler Komisyonu (CFTC), Sam Bankman-Fried (SBF), FTX Trading LTD. ve Alameda Research aleyhine dava açtı. CFTC, hem fiat para birimleri hem de kripto para birimleri dahil olmak üzere "ilgili dönem boyunca" FTX müşteri mevduatlarının "Alameda tarafından kendi kullanımı için tahsis edildiğini" iddia ediyor.

ABD Emtia Vadeli İşlemleri Ticaret Komisyonu: İlk Günden İtibaren "FTX ve Alameda Bir Araya Geliyor, Yanlış Kullanılmış ve Uygunsuz Bir Şekilde Kullanılmış FTX Ticari Müşteri Fonları"

ABD Emtia Vadeli İşlemleri Ticaret Komisyonu (CFTC), SBF ve şirketleri FTX ve Alameda Research aleyhine dava açtı (Vaka 1:22-cv-10503). Dava, "Bankman-Fried'in talimatıyla, FTX yöneticilerinin, FTX'in temel kodunda, Alameda'nın FTX üzerinde temelde sınırsız bir kredi limiti sürdürmesine izin veren özellikler oluşturduğunu" iddia ediyor.

CFTC, SBF ve yakın çevresinin Alameda'dan "yüz milyonlarca dolar" kredi aldığını ve fonları Bahama gayrimenkulü, "siyasi bağışlar ve diğer yetkisiz kullanımlar için" kullandığını iddia ediyor.

CFTC'nin mahkeme dosyası ısrar ediyor:

Bu davranış ve burada daha ayrıntılı açıklanan davranış yoluyla, davalılar Ticaret Borsası Yasasının 6(c)(1) Bölümünü ihlal ettiler.

ABD emtia düzenleyicisi, "sivil para cezaları ve iyileştirici yardımcı yardım" istiyor. Ayrıca, son zamanlarda olduğu gibi SEC ücretleri, CFTC, SBF'nin ticaret faaliyetlerinden men edilmesini istiyor. Bankman-Fried dünya çapında çeşitli yerlerde ikamet etmiş bir ABD vatandaşı olduğu için CFTC, SBF üzerinde yargı yetkisine sahip olduğuna inanıyor. CFTC mahkeme belgesi, SBF ve şirketlerinin ABD'de de "ilgili bir süre" için iş anlaşmaları yürüttüğünü belirtiyor. Örneğin, Alameda Research, Amerika Birleşik Devletleri'nde kayıtlı bir Delaware limited şirketidir.

CFTC davası, "FTX Enterprise, fonları, operasyonları, kaynakları ve personeli ayırmama veya şirketler arası transferleri veya fonları ve diğer kaynakları düzgün bir şekilde belgelememe dahil olmak üzere kurumsal formaliteleri yerine getirmedi" iddiasında bulunuyor. “Tüzel kişiler ofis alanını, sistemleri, hesapları ve iletişim kanallarını düzenli olarak paylaştı. Mahkeme belgesinde, bilgi ve inanca dayalı olarak, varlıkların FTX Enterprise varlıkları arasında, genellikle belgeleme veya etkili takip olmaksızın serbestçe aktığı ifade edildi.

ABD CFTC mahkeme belgesi ayrıca şunları belirtir:

FTX ve Alameda, FTX piyasaya sürüldüğü andan itibaren FTX Trading müşteri fonlarını ele geçirdi, yanlış yönetti ve kötüye kullandı.

Yakın zamanda yayınlanan yükler 13 Aralık'ta ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'ndan (SEC) kaynaklanan, SEC'in FTX dolandırıcılığının ilk günden itibaren başladığına inandığını da gösteriyor. SEC ücretleri, CFTC'nin davasına benzer, çünkü her iki şikayette de Alameda'nın FTX'ten ve esas olarak müşteri fonlarından elde edilen “sınırsız” bir kredi limitine sahip olduğu iddia edilmektedir. CFTC'ye ek olarak, New York Güney Bölgesi Savcılığı zan SBF, sekiz adet mali suç suçlamasıyla.

CFTC'nin FTX ve Sam Bankman-Fried'e açtığı dava hakkında ne düşünüyorsunuz? Aşağıdaki yorumlar bölümünde bu konu hakkında ne düşündüğünüzü bize bildirin.