Dünyanın En Büyük Bankası, Banka Gizlilik Yasasını İhlal Ettiği, Belgelerin Geçmişini Belirlediği ve Gizli Bilgileri İfşa Ettiği İçin 32,400,000 Milyon XNUMX Bin Dolar Ödeyecek - The Daily Hodl

Federal Reserve ve New York Finansal Hizmetler Departmanı (DFS), Pekin merkezli bir bankacılık deviyle multi milyon dolarlık bir anlaşma yaptığını duyurdu.

ABD ajansları söylemek Çin Sanayi ve Ticaret Bankası (ICBC) ödeme Banka Gizliliği Yasası ve Kara Para Aklamayı Önleme yasalarına uymamak, eski tarihli belgeleri bildirmeyi ihmal etmek ve düzenleyici kurumların önceden onayı olmadan gizli bilgileri ifşa etmek nedeniyle toplam 32.4 milyon dolar.

DFS'ye göre, Federal Rezerv Sistemi, New York şubesinin kara para aklamayı önleme protokollerinin yetersiz olduğunu gösteren bir incelemenin ardından Mart 2018'de ICBC ve New York şubesine bir durdurma ve vazgeçme emri çıkardı. Karar, ICBC'nin New York şubesinin, şüpheli faaliyet izleme ve raporlama da dahil olmak üzere sistemlerindeki birden fazla alanı iyileştirmesini gerektiriyordu; ancak DFS, tekrarlanan incelemelerden sonra bile bazı sorunların birkaç yıl boyunca devam ettiğini belirtiyor.

Buna ek olarak DFS, ICBC'nin New York şubesinde çalışan eski bir ilişki yöneticisinin, kıdemli bir çalışanın emriyle çeşitli uyumluluk belgelerini geriye doğru güncellediğini söylüyor.

2015 yılında kıdemli bir çalışan, eski bir ilişki yöneticisinin şirketten ayrılmadan önce bazı müşterilerin ABD Vatanseverlik Yasası sertifikalarını imzalamadığını keşfetti. Ancak bu aksiliği düzenleyici makamlara bildirmek yerine, o zamanki kıdemli çalışan eski personele ulaşarak 2014'teki farklı tarihleri ​​(sertifikaların imzalanması gereken tarihler) kullanarak belgeleri yeniden imzalama talimatı verdi.

Eski ICBC çalışanı, talimat verildiği gibi yaptı, beş farklı ICBC müşterisinin sertifikalarını imzaladı ve geriye doğru tarihlendirdi. DFS'ye göre ICBC, "bu suiistimali Bakanlığa zamanında bildirme konusunda başarısız oldu."

Son olarak DFS, ICBC'nin 2021'in sonlarında gizli denetim bilgilerini (CSI) önceden izin almadan ABD dışındaki bir düzenleyiciye ifşa ederek New York Bankacılık Yasasını ihlal ettiğini söyledi. Açıklanan bilgiler, bankanın New York şubesindeki düzenleyici soruşturmalarla ilgili ayrıntıları içeriyordu.

DFS, cezaya ek olarak bankanın uyumluluk politikaları ve prosedürleri, kurumsal yönetim ve yönetim gözetimi, müşteri durum tespiti gereklilikleri ve CSI yönetimindeki iyileştirmeleri ayrıntılarıyla anlatan yazılı bir plan sunmasını talep ediyor.

ICBC, 5.742 ülke ve bölgede 47 trilyon doları aşan varlıkları ve lokasyonlarıyla dünyanın en büyük bankasıdır.

Bir Ritmi Kaçırmayın - Üye olun e-posta uyarılarının doğrudan gelen kutunuza teslim edilmesini sağlamak için

Kontrol Fiyat Eylem

Bizi takip edin: Twitter, Facebook ve Telegram

sörf Günlük Hodl Karışımı

En Son Haber Başlıklarını Kontrol Edin
 

Feragatname: Günlük Hodl'da ifade edilen görüşler yatırım tavsiyesi değildir. Yatırımcılar Bitcoin, kripto para birimi veya dijital varlıklara yüksek riskli yatırımlar yapmadan önce gereken özeni göstermelidir. Transferlerinizin ve işlemlerinizin kendi sorumluluğunuzda olduğunu ve meydana gelebilecek kayıpların sizin sorumluluğunuzda olduğunu lütfen unutmayın. Daily Hodl, herhangi bir kripto para biriminin veya dijital varlığın satın alınmasını veya satılmasını önermez veya Daily Hodl bir yatırım danışmanı değildir. Daily Hodl'un bağlı kuruluş pazarlamasına katıldığını lütfen unutmayın.

Oluşturulan Resim: Midjourney

• SEO Destekli İçerik ve Halkla İlişkiler Dağıtımı. Bugün Gücünüzü Artırın.
• PlatoData.Network Dikey Üretken Yapay Zeka. Kendine güç ver. Buradan Erişin.
• PlatoAiStream. Web3 Zekası. Bilgi Genişletildi. Buradan Erişin.
• PlatoESG. karbon, temiz teknoloji, Enerji, Çevre, Güneş, Atık Yönetimi. Buradan Erişin.
• PlatoSağlık. Biyoteknoloji ve Klinik Araştırmalar Zekası. Buradan Erişin.
• Kaynak: https://dailyhodl.com/2024/01/22/worlds-largest-bank-to-pay-32400000-for-violating-bank-secrecy-act-backdating-documents-and-exposing-confidential-information/