Hong Kong Para Otoritesi (HKMA), Alman evrensel bankası Commerzbank AG'nin Hong Kong şubesine 6 milyon HK$ (764,670 ABD$) para cezası verdi.
Para cezası, sözleşmenin dört hükmünü ihlal etmek içindir.
ülkenin Kara Para Aklama ve Terörle Mücadele Finansmanıyla Mücadele Yönetmeliği
(AMLO), Yasaların Bölüm 615'inde yer almaktadır.
Hong Kong.
merkez bankacılığı
Cuma günü yetkili söyledi yayınladı
ceza onun ardından
Alman iştirak bankasının sistemlerinin araştırılması ve yerinde incelenmesi
ve kontroller.
HKMA bulduğunu söyledi
Commerzbank AG, Hong Kong Şubesi (CBHK) kurulmadı müşteri durum tespiti (CDD) 17 müşteri ile iş ilişkisine girmeden önce
Nisan 2012 ile Haziran 2016 arasında.
hükümet otoritesi
ayrıca, bankanın müşteriler üzerinde CDD'yi yürütmeyi şu şekilde geciktirdiğini kaydetti:
iki ay kadar kısa ve 46 ay kadar uzun.
banka olduğunu da sözlerine ekledi.
ayrıca 12 müşterisi ile olan iş ilişkisini sonlandıramadı
kurala uyamayacağını keşfettiğinde, bunun yerine uzatıldı.
altı ila 46 ay kadar uzun bir ilişki.
“CBHK da başarısız oldu
kapsamında görevlerini yerine getirmek için etkili prosedürler oluşturmak ve sürdürmek
CDD'nin yürütülmesi ve isim taramasının uygulanmasıyla ilgili AMLO
Bu dönemde müşterilerin intifa hakkı sahiplerinin mekanizmaları” HKMA
açıkladı.
'Açık caydırıcı
İleti'
Bu arada, HKMA
Commerzbank AG'nin başarısızlığının, bankanın müşterinin lehtarının bir müşteri olup olmadığını belirleyemediği anlamına geldiğini açıkladı.
politik olarak maruz kalan kişi.
Ancak HKMA,
Alman sermayeli evrensel bankanın "hızlı düzeltici önlemler" aldığını
keşfettiği eksiklikleri giderin.
Karara varmak için,
apeks bankası "açık bir caydırıcı mesaj gönderme gereğini" düşündüğünü söyledi.
CBHK ve sektör, etkili kontrollerin ve prosedürlerin önemi hakkında
adrese kara para aklama ve terörün finansmanı riskleri.”
The para otoritesi
soruşturmasında bankanın işbirliğini de dikkate aldığını söyledi.
ve icra takibinin yanı sıra daha önce herhangi bir kaydının bulunmaması
AMLO'ya aykırı.
“İlk satır olarak
savunma, müşterinin gemiye binmesi üzerine CDD önlemlerinin uygulanması,
kara para aklama ve terörün finansmanı ile mücadele etmek ve böylece
Hong Kong'un bankacılık sisteminin bütünlüğü," dedi Yönetim Kurulu Başkanı Carmen Chu
HKMA'da İcra ve AML Direktörü.
Hong Kong Para Otoritesi (HKMA), Alman evrensel bankası Commerzbank AG'nin Hong Kong şubesine 6 milyon HK$ (764,670 ABD$) para cezası verdi.
Para cezası, sözleşmenin dört hükmünü ihlal etmek içindir.
ülkenin Kara Para Aklama ve Terörle Mücadele Finansmanıyla Mücadele Yönetmeliği
(AMLO), Yasaların Bölüm 615'inde yer almaktadır.
Hong Kong.
merkez bankacılığı
Cuma günü yetkili söyledi yayınladı
ceza onun ardından
Alman iştirak bankasının sistemlerinin araştırılması ve yerinde incelenmesi
ve kontroller.
HKMA bulduğunu söyledi
Commerzbank AG, Hong Kong Şubesi (CBHK) kurulmadı müşteri durum tespiti (CDD) 17 müşteri ile iş ilişkisine girmeden önce
Nisan 2012 ile Haziran 2016 arasında.
hükümet otoritesi
ayrıca, bankanın müşteriler üzerinde CDD'yi yürütmeyi şu şekilde geciktirdiğini kaydetti:
iki ay kadar kısa ve 46 ay kadar uzun.
banka olduğunu da sözlerine ekledi.
ayrıca 12 müşterisi ile olan iş ilişkisini sonlandıramadı
kurala uyamayacağını keşfettiğinde, bunun yerine uzatıldı.
altı ila 46 ay kadar uzun bir ilişki.
“CBHK da başarısız oldu
kapsamında görevlerini yerine getirmek için etkili prosedürler oluşturmak ve sürdürmek
CDD'nin yürütülmesi ve isim taramasının uygulanmasıyla ilgili AMLO
Bu dönemde müşterilerin intifa hakkı sahiplerinin mekanizmaları” HKMA
açıkladı.
'Açık caydırıcı
İleti'
Bu arada, HKMA
Commerzbank AG'nin başarısızlığının, bankanın müşterinin lehtarının bir müşteri olup olmadığını belirleyemediği anlamına geldiğini açıkladı.
politik olarak maruz kalan kişi.
Ancak HKMA,
Alman sermayeli evrensel bankanın "hızlı düzeltici önlemler" aldığını
keşfettiği eksiklikleri giderin.
Karara varmak için,
apeks bankası "açık bir caydırıcı mesaj gönderme gereğini" düşündüğünü söyledi.
CBHK ve sektör, etkili kontrollerin ve prosedürlerin önemi hakkında
adrese kara para aklama ve terörün finansmanı riskleri.”
The para otoritesi
soruşturmasında bankanın işbirliğini de dikkate aldığını söyledi.
ve icra takibinin yanı sıra daha önce herhangi bir kaydının bulunmaması
AMLO'ya aykırı.
“İlk satır olarak
savunma, müşterinin gemiye binmesi üzerine CDD önlemlerinin uygulanması,
kara para aklama ve terörün finansmanı ile mücadele etmek ve böylece
Hong Kong'un bankacılık sisteminin bütünlüğü," dedi Yönetim Kurulu Başkanı Carmen Chu
HKMA'da İcra ve AML Direktörü.
- karınca finansal
- blockchain
- blockchain konferans fintech
- çan fintech
- coinbase
- zeka
- Commerzbank
- kripto konferans fintech
- Finans Meclisleri
- ince
- fintech
- fintech uygulaması
- fintech yeniliği
- Hong Kong Parasal Otoritesi
- OpenSea
- PayPal
- Paytech
- ödeme yolu
- para cezası
- Platon
- plato yapay zekası
- Plato Veri Zekası
- PlatoVeri
- plato oyunu
- usturayla ödeme
- Revolut
- Ripple
- kare fintech
- şerit
- tencent finans teknolojisi
- Xero
- zefirnet
