MAS, Citi, DBS, OCBC ve Swiss Life'ı Wirecard Araştırmasının Ardından Cezalandırdı – Fintech Singapur

The Singapur Parasal Otoritesi (MAS) toplamda 3.8 milyon S$ tutarında ceza uyguladı. Citibank, DBS Bankası, OCBC, ve İsviçre Hayatı Kara Para Aklamayı Önleme ve Terörizmin Finansmanıyla Mücadele (AML/CFT) gerekliliklerini ihlal ettiği için.

MAS bu ihlalleri, Wirecard AG'nin mali tablolarıyla ilgili usulsüzlükler ve Singapur merkezli kişi ve kuruluşların olaya karıştığı iddiası haberlerinin ardından bu mali kurumları incelerken keşfetti.

Bu dört finans kuruluşunun, Wirecard AG veya ilişkili taraflarıyla işlem yapan veya onlarla bağlantısı olan kişilerle iş yaptıklarında, AML/CFT kontrollerinin yetersiz olduğu tespit edildi.

MAS, ihlallerin ciddi olmasına rağmen bu finans kurumlarının hiçbir personelinin kasıtlı suiistimal tespit etmediğini söyledi. MAS tarafından tespit edilen eksiklikleri gidermek için derhal düzeltici önlemler almışlardı.

Bunlar arasında prosedürlerin ve süreçlerin iyileştirilmesi ve personelin risk endişelerini tespit etme ve iletme konusunda dikkatliliğini artırmaya yönelik eğitimler yer almaktadır.

MAS, Citibank'a 400,000 S$, DBS'ye 2.6 milyon S$, OCBC'ye 600,000 S$ ve Swiss Life'a 200,000 S$ para cezası vermişti. Düzenleyiciye göre dördü de cezaları kabul etti.

Ho Hern Shin

MAS Genel Müdür Yardımcısı (Mali Denetim) Ho Hern Shin şunları söyledi:

“Singapur uluslararası bir finans merkezi olarak önem kazandıkça MAS, finansal kurumlarımızın yasa dışı finansal akışları kolaylaştırmaya karşı kontrollerini artırmalarını bekliyor.

Müşterilerini tanımak için sağlam önlemler almalı, devam eden işlemleri takip ederek bunların müşterileri ve işletmeleri hakkındaki anlayışlarıyla tutarlı olmasını sağlamalı ve müşteriler karmaşık yapıları kullanırken daha fazla dikkatli olmalılar.”

• SEO Destekli İçerik ve Halkla İlişkiler Dağıtımı. Bugün Gücünüzü Artırın.
• PlatoData.Network Dikey Üretken Yapay Zeka. Kendine güç ver. Buradan Erişin.
• PlatoAiStream. Web3 Zekası. Bilgi Genişletildi. Buradan Erişin.
• PlatoESG. Otomotiv / EV'ler, karbon, temiz teknoloji, Enerji, Çevre, Güneş, Atık Yönetimi. Buradan Erişin.
• Blok Ofsetleri. Çevre Dengeleme Sahipliğini Modernleştirme. Buradan Erişin.
• Kaynak: https://fintechnews.sg/75396/fintech/mas-fines-citi-dbs-ocbc-and-swiss-life-following-wirecard-probe/