Адвокати кажуть, що Сему Бенкману-Фріду загрожує десятиліття в'язниці, якщо його визнають винним у порушенні закону під час краху FTX

Сему Бенкману-Фріду, засновнику та колишньому виконавчому директору криптовалютної біржі FTX, яка збанкрутіла, може загрожувати більше 20 років в'язниці залежно від масштабу можливі правові порушення пов’язані з крахом FTX і якщо його засудять, повідомили два адвокати Форкаст.

Численні державні агентства США, зокрема Комісія з цінних паперів і бірж (SEC), Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) і Міністерство юстиції (DOJ), зондування Бенкман-Фрід і його компанія на Багамських островах слідують Раптовий крах FTX цього місяця.

«Що стосується кримінальних санкцій, залежно від кількості порушень і вартості порушень у доларах, згідно з федеральними вказівками щодо покарання, ви можете розглядати потенційну кримінальну відповідальність, яка може перевищувати 20 років ув’язнення», — Річард Левін, голова відділу фінансових технологій і практика регулювання юридичної фірми Nelson Mullins Riley & Scarborough, розповіла Форкаст В інтерв'ю.

Брейден Перрі, колишній старший адвокат CFTC і партнер юридичної фірми Kennyhertz Perry, сказав Форкаст що Бенкмен-Фрід може навіть загрожувати «довічним ув’язненням у федеральній в’язниці без можливості звільнення під наглядом». 

Левін і Перрі висловили професійні думки щодо подій, що розгортаються у FTX, і жоден із них не бере безпосередньої участі в жодних поточних потенційних судових діях проти керівників FTX. Обидва знаходяться в США

На момент публікації Bankman-Fried не відповів Форкаст запит на коментар через Twitter.

Представник Eversheds Sutherland сказав, що юридична фірма не може коментувати FTX, оскільки це може відігравати роль у процедурі банкрутства. Представник юридичної фірми Kobre & Kim сказав, що не може коментувати, оскільки може бути причетним до справи, а юрист King & Wood Mallesons також сказав, що не може коментувати. Особи відмовилися називати імена.

Набирання очок

Перрі сказав, що згідно з федеральними правилами винесення покарання будь-який збиток понад 550 мільйонів доларів США додає 30 балів до базового рівня, наявність 25 або більше жертв додає шість балів, використання певних регульованих ринків додає чотири, складні засоби додають два, а елемент юрисдикції буде додати ще два.

«Якщо суворо дотримуватися та припускати мінімальні пом’якшувальні фактори, він [Бенкмен-Фрід] перевищить 43 [бали], що є максимальним показником згідно з рекомендаціями», — додав Перрі.

Перрі сказав, що більшу занепокоєність для Бенкмана-Фріда викликають потенційні регуляторні та кримінальні дії.

Регуляторні дії можуть включати запити на реституцію, дегоржування та заборону ринку, що означає, що Бенкман-Фрід не може брати активну участь у певній ринковій діяльності, сказав Перрі.

Передбачувані порушення FTX можуть призвести до висування різних звинувачень проти Бенкмана-Фріда та інших керівників, додали юристи.

Левін сказав, що державні прокурори, ймовірно, висунуть звинувачення, пов'язані з порушеннями законів про цінні папери, які є кримінальними, наприклад, шахрайство з цінними паперами. «Також може бути судове переслідування, пов’язане з шахрайством і відмиванням грошей».

«Тоді у вас є кримінальні санкції, які можуть бути застосовані, або примусові заходи, які можуть бути застосовані SEC і CFTC», — додав Левін.

Розділ 10

Про це розповів Ентоні Сабіно, професор Школи права Університету Сент-Джона в Нью-Йорку Форкаст Що Джон Дж. Рей III, новий генеральний директор FTX, підняв питання про спотворення, обман, відсутність активів і неправомірні передачі в компанії нещодавні заяви до суду у справах про банкрутство штату Делавер.

«Бенкмен-Фрід цілком може бути звинувачений у порушенні законів США про цінні папери, особливо сумнозвісного Розділу 10, найпотужнішої зброї американського законодавства проти шахрайства з цінними паперами, яка використовується для того, щоб посадити інсайдерів за грати», — сказав Сабіно.

За словами Сабіно, якщо будуть висунуті звинувачення в порушеннях законів США про цінні папери, вони, швидше за все, будуть зосереджені на звинуваченнях у введенні інвесторів в оману, поданні або поширенні неправдивої фінансової інформації. Якщо буде висунуто кримінальні звинувачення, вони майже напевно стосуватимуться шахрайства з поштою та електронною поштою, сказав він.

«У разі визнання винним усі ці закони передбачають тривалі тюремні терміни, величезні штрафи і, зокрема, вилучення незаконних прибутків», — сказав Сабіно.

«Загалом, SBF може бути доведений до бідності — що може бути поетичною справедливістю, враховуючи, що така ж доля, очевидно, спіткала деяких його інвесторів», — додав Сабіно.

Широко закритий рот

Незважаючи на розслідування з боку влади США та Багамських островів, Бенкмен-Фрід не ухилявся від публічних заяв.

He поговорив з Vox через кілька днів після появи новин про крах FTX, і це так очікується, що він буде говорити віртуально на саміті New York Times DealBook 30 листопада.

Бенкмен-Фрід, обидва батьки якого є професорами права в Стендфордському університеті, розійшовся з юристами юридичної фірми Paul Weiss, які представляли його інтереси, оскільки він перешкоджав зусиллям з реорганізації через «безперервні та підривні твіти». Повідомляє Bloomberg минулого тижня.

Semafor, американський новинний сайт, який був запущений у жовтні разом із інвестиція від Bankman-Fried, повідомляє Минулого тижня колишній генеральний директор FTX тепер представлений Грегом Джозефом, колишнім президентом Американського коледжу юристів у судовому порядку. Девід В. Міллс, професор Стендфордської юридичної школи, також входить до його команди юристів.

«Я не представляю інтереси пана Бенкмана-Фріда», — сказав Левін з Nelson Mullins. «Однак, якби я це зробив, я б сказав йому, щоб він не робив заяв, пов’язаних з провалом FTX і його роллю в FTX».

Левін додав: «Кожного разу, коли керівники FTX роблять публічні коментарі, вони створюють докази, які можуть бути використані проти них різними способами, будь то кримінальні чи цивільні позови».

Перрі погодився, що Бенкмен-Фрід повинен припинити публічні заяви. «Чим більше він говорить, тим більше потенційних зізнань він дає прокурорам».

"Незалежно від того, наскільки сильно він може хотіти виправдати певні речі, це шкодить його потенційному правовому захисту", - сказав Перрі.

Сабіно сказав, що Бенкмен-Фрід «потрібно тримати язика за зубами і дозволити його адвокатам говорити за нього». 

«Він бере на себе величезний ризик, практично не маючи надії отримати прибуток від цих публічних висловлювань».