«Полегшений нормативний дотик»? У 22/23 фінансовому році кількість справ FCA про примусове виконання різко скоротилася

«Полегшений нормативний дотик»? У 22/23 фінансовому році кількість справ FCA про примусове виконання різко скоротилася

Мітка часу: 10 липня 2023 р., 2:11
«Полегшений нормативний дотик»? Справи про примусове виконання FCA стрімко впали у 22/23 FY PlatoBlockchain Data Intelligence. Вертикальний пошук. Ai.

Виконавчі дії по
фінансовий наглядовий орган Великобританії впав протягом останнього
фінансового року, що закінчився 31 березня 2023 р. Кількість справ, відкритих проти фірм
і фізичних осіб впали на 67% і 33% до 26 і 74 відповідно. Аналогічно,
кількість закритих справ зменшилася на 10% і 44%,
відповідно.

Загалом Управління з фінансової поведінки Великобританії (FCA) розглянуло загалом 100 нових справ
період і закрито 107 справ, порівняно зі 190 і 159, відповідно, в
попередній рік. Цифри базуються на даних за три роки, отриманих
глобальна юридична фірма Reed Smith через Freedom of Information (FOI) звертається до
FCA.

Однак дані,
що британський наглядовий орган підтвердив Finance
Magnates показує, що, незважаючи на зниження правоохоронної діяльності,
Найбільшу кількість позовів становлять справи про інсайдерську торгівлю
проти фізичних осіб, регулятор взяв протягом останніх трьох фінансових років. Фінансовий нагляд за цей період відкрив 61 таку справу та закрив 52.

«Інсайдерська торгівля є
FCA завжди є головною увагою, і завдяки вдосконаленню технологій це так і є
FCA легше контролювати підозрілу активність», – сказала Лора-Мей Скотт,
Радник компанії Reed Smith. «Це не дивно
більшість розслідувань становила опортуністична інсайдерська торгівля
відкриті та закриті проти окремих осіб».

З іншого боку, більшість розслідувань (загалом 13) ініційовано FCA
проти британських фірм протягом трирічного періоду стосувалися несанкціонованих схем колективного інвестування. Для порівняння, регулятор закрив 27 справ щодо контролю за відмиванням грошей,
це найбільша кількість закритих розслідувань проти організацій.
Далі йдуть 15 закритих справ щодо пенсійних консультацій.

«Був помітний
сплеск виконавчої діяльності в лютому 2022 року, кількість відкритих справ
проти фірм на 155% вище середньомісячного показника за останні три роки,
і справ, відкритих проти окремих осіб, на 121% більше, ніж у середньому», – пояснив Рід Сміт.

FCA вживає «м’якше регулювання»?

Про це повідомляє FCA в нещодавньому підсумку своїх регуляторних дій у 2022 році
збільшила кількість своїх примусових заходів та працевлаштований
1,000 нових офіцерів щоб краще захистити споживачів від фінансової шкоди. Його також скасовано
ліцензії 201 фірми, які не відповідали нормативним стандартам протягом
період.

Однак що означає
різке скорочення виконавчих дій або справ протягом останнього фінансового року
означає? Чи призводять вони до зменшення випадків неправомірної поведінки, чи це FCA
пом'якшення свого підходу?

Ромін Дабір, партнер
у Ріда Сміта вважає, що зниження кількості примусових дій може бути пов’язане
до відставання з періоду COVID-19. Дабір зазначив, що FCA може бути
можливо, зайнятий закриттям випадків, які він раніше відкрив.

«Відносний спад
у правозастосовній діяльності також може відображати поточну мету уряду
підвищення конкурентоспроможності лондонського Сіті», – додав Дабір.
«Цілком можливо, що FCA може прийняти більш м’які регуляторні заходи
певні питання, ніж у попередні роки».

Однак у FCA повідомили Finance
Магнати зазначають, що їхній підхід до боротьби з серйозними порушеннями залишається «незмінним». Регулятор заявив, що у 200 році він отримав понад 2022 мільйонів фунтів стерлінгів штрафів.
через свої дії проти тих, хто завдає найбільшої шкоди індустрії фінансових послуг країни.

"Кількість
виконавчі справи, які ми відкриваємо, звичайно, змінюються з року в рік. Примусове виконання
розслідування є одним із інструментів, який ми використовуємо для захисту споживачів і цілісності ринку»,
FCA пояснив. «Ми також все частіше використовували раніше
наполегливе втручання – наприклад, закриття фірм там, де їх немає
відповідність стандартам».

Тим часом FCA
Раніше цього року запустила свій бізнес-план на 2023-2024 роки, зазначивши, що він буде зосереджений на чотирьох первинних
області: концентрація на споживачах
потреби, підготовка фінансових послуг для
майбутнє, зміцнення позицій Великобританії в глобальній оптовій торгівлі
ринки та скорочення та запобігання фінансовим злочинам.

нове попередження CNMV; регулярні платежі Praxis; читайте сьогоднішні новини.

Виконавчі дії по
фінансовий наглядовий орган Великобританії впав протягом останнього
фінансового року, що закінчився 31 березня 2023 р. Кількість справ, відкритих проти фірм
і фізичних осіб впали на 67% і 33% до 26 і 74 відповідно. Аналогічно,
кількість закритих справ зменшилася на 10% і 44%,
відповідно.

Загалом Управління з фінансової поведінки Великобританії (FCA) розглянуло загалом 100 нових справ
період і закрито 107 справ, порівняно зі 190 і 159, відповідно, в
попередній рік. Цифри базуються на даних за три роки, отриманих
глобальна юридична фірма Reed Smith через Freedom of Information (FOI) звертається до
FCA.

Однак дані,
що британський наглядовий орган підтвердив Finance
Magnates показує, що, незважаючи на зниження правоохоронної діяльності,
Найбільшу кількість позовів становлять справи про інсайдерську торгівлю
проти фізичних осіб, регулятор взяв протягом останніх трьох фінансових років. Фінансовий нагляд за цей період відкрив 61 таку справу та закрив 52.

«Інсайдерська торгівля є
FCA завжди є головною увагою, і завдяки вдосконаленню технологій це так і є
FCA легше контролювати підозрілу активність», – сказала Лора-Мей Скотт,
Радник компанії Reed Smith. «Це не дивно
більшість розслідувань становила опортуністична інсайдерська торгівля
відкриті та закриті проти окремих осіб».

З іншого боку, більшість розслідувань (загалом 13) ініційовано FCA
проти британських фірм протягом трирічного періоду стосувалися несанкціонованих схем колективного інвестування. Для порівняння, регулятор закрив 27 справ щодо контролю за відмиванням грошей,
це найбільша кількість закритих розслідувань проти організацій.
Далі йдуть 15 закритих справ щодо пенсійних консультацій.

«Був помітний
сплеск виконавчої діяльності в лютому 2022 року, кількість відкритих справ
проти фірм на 155% вище середньомісячного показника за останні три роки,
і справ, відкритих проти окремих осіб, на 121% більше, ніж у середньому», – пояснив Рід Сміт.

FCA вживає «м’якше регулювання»?

Про це повідомляє FCA в нещодавньому підсумку своїх регуляторних дій у 2022 році
збільшила кількість своїх примусових заходів та працевлаштований
1,000 нових офіцерів щоб краще захистити споживачів від фінансової шкоди. Його також скасовано
ліцензії 201 фірми, які не відповідали нормативним стандартам протягом
період.

Однак що означає
різке скорочення виконавчих дій або справ протягом останнього фінансового року
означає? Чи призводять вони до зменшення випадків неправомірної поведінки, чи це FCA
пом'якшення свого підходу?

Ромін Дабір, партнер
у Ріда Сміта вважає, що зниження кількості примусових дій може бути пов’язане
до відставання з періоду COVID-19. Дабір зазначив, що FCA може бути
можливо, зайнятий закриттям випадків, які він раніше відкрив.

«Відносний спад
у правозастосовній діяльності також може відображати поточну мету уряду
підвищення конкурентоспроможності лондонського Сіті», – додав Дабір.
«Цілком можливо, що FCA може прийняти більш м’які регуляторні заходи
певні питання, ніж у попередні роки».

Однак у FCA повідомили Finance
Магнати зазначають, що їхній підхід до боротьби з серйозними порушеннями залишається «незмінним». Регулятор заявив, що у 200 році він отримав понад 2022 мільйонів фунтів стерлінгів штрафів.
через свої дії проти тих, хто завдає найбільшої шкоди індустрії фінансових послуг країни.

"Кількість
виконавчі справи, які ми відкриваємо, звичайно, змінюються з року в рік. Примусове виконання
розслідування є одним із інструментів, який ми використовуємо для захисту споживачів і цілісності ринку»,
FCA пояснив. «Ми також все частіше використовували раніше
наполегливе втручання – наприклад, закриття фірм там, де їх немає
відповідність стандартам».

Тим часом FCA
Раніше цього року запустила свій бізнес-план на 2023-2024 роки, зазначивши, що він буде зосереджений на чотирьох первинних
області: концентрація на споживачах
потреби, підготовка фінансових послуг для
майбутнє, зміцнення позицій Великобританії в глобальній оптовій торгівлі
ринки та скорочення та запобігання фінансовим злочинам.

нове попередження CNMV; регулярні платежі Praxis; читайте сьогоднішні новини.

Часова мітка:

Більше від Фінанси Магнати