Грошово-фінансове управління Гонконгу (HKMA) оштрафувало гонконзьку філію німецького універсального банку Commerzbank AG на суму 6 мільйонів гонконгських доларів (764,670 XNUMX доларів США).
Штраф передбачається за порушення чотирьох положень
Указ країни про боротьбу з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму
(AMLO), який включено до глави 615 законів
Гонконг
Центральний банк
про це заявила влада в п'ятницю видав
штраф слідкуючи за своїм
дослідження та перевірка на місці систем німецького дочірнього банку
та контролю.
HKMA сказав, що виявив це
Commerzbank AG, відділення в Гонконгу (CBHK) не було створено перевірка клієнта (CDD) до вступу в ділові відносини з 17 клієнтами
з квітня 2012 року по червень 2016 року.
Орган державної влади
далі зазначив, що банк затримав проведення CDD щодо клієнтів на as
короткий як два місяці і до 46 місяців.
Додали, що банк
також не вдалося припинити свої ділові відносини з 12 клієнтами
коли він виявив, що не може відповідати правилу, а замість цього розширив
стосунки від шести до 46 місяців.
«CBHK також не вдалося
встановити та підтримувати ефективні процедури для виконання своїх обов’язків
AMLO щодо проведення CDD та впровадження перевірки імені
механізми бенефіціарних власників клієнтів у цей період», HKMA
пояснив
«Чистий стримуючий фактор».
Повідомлення'
Тим часом HKMA
пояснив, що збій Commerzbank AG означав, що банк не міг визначити, чи є бенефіціарним власником клієнта
політично відома особа.
HKMA, однак, вказав
з’ясувалося, що універсальний банк, який належить Німеччині, вжив «швидких заходів для виправлення ситуації».
усунути виявлені недоліки.
Щоб прийти до рішення,
Apex Bank заявив, що вважає «необхідним надіслати чітке стримуюче повідомлення
CBHK та галузь про важливість ефективного контролю та процедур
адресувати відмивання грошей та ризики фінансування тероризму».
Команда грошовий орган
також сказав, що взяв до уваги співпрацю банку з його розслідуванням
та виконавче провадження, а також не мати попередньої реєстрації
що суперечить Закону про захист прав громадян.
«Як перший рядок
оборони, виконання заходів CDD після входу клієнта є фундаментальним
боротьба з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму і, таким чином, підтримка
цілісності банківської системи Гонконгу», – сказала Кармен Чу, виконавчий директор
Директор відділу правозастосування та боротьби з відмиванням коштів HKMA.
Грошово-фінансове управління Гонконгу (HKMA) оштрафувало гонконзьку філію німецького універсального банку Commerzbank AG на суму 6 мільйонів гонконгських доларів (764,670 XNUMX доларів США).
Штраф передбачається за порушення чотирьох положень
Указ країни про боротьбу з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму
(AMLO), який включено до глави 615 законів
Гонконг
Центральний банк
про це заявила влада в п'ятницю видав
штраф слідкуючи за своїм
дослідження та перевірка на місці систем німецького дочірнього банку
та контролю.
HKMA сказав, що виявив це
Commerzbank AG, відділення в Гонконгу (CBHK) не було створено перевірка клієнта (CDD) до вступу в ділові відносини з 17 клієнтами
з квітня 2012 року по червень 2016 року.
Орган державної влади
далі зазначив, що банк затримав проведення CDD щодо клієнтів на as
короткий як два місяці і до 46 місяців.
Додали, що банк
також не вдалося припинити свої ділові відносини з 12 клієнтами
коли він виявив, що не може відповідати правилу, а замість цього розширив
стосунки від шести до 46 місяців.
«CBHK також не вдалося
встановити та підтримувати ефективні процедури для виконання своїх обов’язків
AMLO щодо проведення CDD та впровадження перевірки імені
механізми бенефіціарних власників клієнтів у цей період», HKMA
пояснив
«Чистий стримуючий фактор».
Повідомлення'
Тим часом HKMA
пояснив, що збій Commerzbank AG означав, що банк не міг визначити, чи є бенефіціарним власником клієнта
політично відома особа.
HKMA, однак, вказав
з’ясувалося, що універсальний банк, який належить Німеччині, вжив «швидких заходів для виправлення ситуації».
усунути виявлені недоліки.
Щоб прийти до рішення,
Apex Bank заявив, що вважає «необхідним надіслати чітке стримуюче повідомлення
CBHK та галузь про важливість ефективного контролю та процедур
адресувати відмивання грошей та ризики фінансування тероризму».
Команда грошовий орган
також сказав, що взяв до уваги співпрацю банку з його розслідуванням
та виконавче провадження, а також не мати попередньої реєстрації
що суперечить Закону про захист прав громадян.
«Як перший рядок
оборони, виконання заходів CDD після входу клієнта є фундаментальним
боротьба з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму і, таким чином, підтримка
цілісності банківської системи Гонконгу», – сказала Кармен Чу, виконавчий директор
Директор відділу правозастосування та боротьби з відмиванням коштів HKMA.
- мураха фінансовий
- blockchain
- блокчейн конференція фінтех
- дзвінок фінтех
- coinbase
- coingenius
- commerzbank
- крипто конференція фінтех
- Фінанси Магнати
- кінець
- FinTech
- додаток fintech
- фінтех-інновації
- Гонконгська валютна влада
- OpenSea
- PayPal
- paytech
- оплата
- грошове стягнення
- plato
- платон ai
- Інформація про дані Платона
- PlatoData
- platogaming
- розорплата
- Revolut
- Пульсація
- квадратний фінтех
- полоса
- Tencent Fintech
- ксеро
- зефірнет
