Фіаско моїх фондів Forex: чи буде CFTC санкції, як SEC у справі DEBT Box?

Фіаско моїх фондів Forex: чи буде CFTC санкції, як SEC у справі DEBT Box?

Мітка часу: 29 березня 2024 р., 5:06
Фіаско моїх фондів Forex: чи буде CFTC санкції, як SEC у справі DEBT Box? PlatoBlockchain Data Intelligence. Вертикальний пошук. Ai.

Після того, як на початку цього місяця проти Комісії з цінних паперів і бірж (SEC) було застосовано санкції, які зобов’язали сплатити судові витрати DEBT Box, Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) тепер захищається від одного такого позову, поданого My Forex Funds, називаючи його «очевидна спроба посилити більш сприятливе врегулювання».

Торгова фірма, яку звинувачують у шахрайстві, посилається на подібність «грубого зловживання владою» з боку SEC, як зазначено в ухвалі суду, у розгляді справи DEBT Box із спотвореними фактами CFTC та її «персоналом [що ] діяв недобросовісно».

Захист CFTC від санкцій

У заяві, поданій на початку цього місяця, My Forex Funds домагався санкцій проти CFTC стверджуючи, що регулятор свідомо спотворив платіж податку, щоб отримати наказ про тимчасове обмеження та замороження активів проти торгової фірми. Відповідачі звинуватили слідчого CFTC у брехні в суді та навіть у втручанні в адвокатську таємницю між генеральним директором торгової фірми Муртазою Казмі та його адвокатом. Однак CFTC підкреслив, що його допит Казмі «не отримав конфіденційної інформації».

Наголошуючи на спотворенні податкових платежів, яке було основним звинуваченням для отримання наказу про санкції, CFTC сказав: «Це була помилка в поєднанні з помилкою в судженні чекати розгляду класифікації у відкритому суді, а не негайно подавати виправлену декларацію як до характеру цього платежу та CFTC висловив жаль, що не зробив цього».

«CFTC наразі вжив усіх можливих заходів, щоб виправити цю помилку та пом’якшити інші занепокоєння Відповідачів, у тому числі шляхом виправлення своєї помилки на місці для свідків і під час перехресного допиту, подання виправленої декларації та добровільного надання електронної пошти, яку не помітили, для подальшого надсилання. уточнити запис».

Юридичні представники агентства також підкреслили, що «суд не покладався на неправильно класифіковану передачу, накладаючи попередню заборону та зберігаючи модифіковане заморожування активів».

My Forex Funds спростовує заяви CFTC

CFTC спочатку стягнув плату Мої кошти Forex і Казмі, з шахрайством наприкінці серпня. За даними регулятора, компанія отримала щонайменше 310 мільйонів доларів у вигляді зборів від свого бізнесу з торгівлі пропою. Починаючи з листопада 135,000 року на платформі зареєструвалося понад 2021 XNUMX клієнтів. Однак регулятивні постанови закрили бізнес за одну ніч із тимчасовим обмеженням і розпорядженням про заморожування активів. Після відводу адвокатів підсудних суд розморозив більшість активів Казмі.

Відповідачі також не задоволені останньою відповіддю CFTC на прохання про санкції, стверджуючи, що регулятор «вводить суд в оману щодо розкриття ним помилки».

«[Регулятор] стверджує, що він зробив «помилку в судженні, чекаючи розгляду питання про класифікацію у відкритому судовому засіданні, а не негайно подав виправлену декларацію щодо характеру цього платежу». Але часові рамки остаточно спростовують цю претензію», – заявили законні представники відповідачів у послідовному клопотанні, поданому після захисту CFTC.

«Агентство не чекало, щоб виправитися у відкритому суді, як воно зараз прикидається; він продовжував покладатися на спотворення».

Подібність до DEBT Box

Цікаво, що нещодавно суд США видав а санкції проти SEC. Регулятор був звинувачений у спотворенні доказів для отримання тимчасового заборонного наказу та заморожування активів щодо DEBT Box, криптокомпанії. Суд США зобов'язав регулятора сплатити судові витрати, понесені компанією.

У своєму початковому позові проти DEBT Box SEC отримала тимчасовий заборонний наказ, стверджуючи, що криптокомпанія вже відправила 720,000 720,000 доларів за кордон і втече до Об’єднаних Арабських Еміратів. Він також викликав занепокоєння щодо таємного переказу коштів за кордон, якщо його було повідомлено про наказ. Незважаючи на те, що спочатку суд схвалив наказ, який вимагала SEC, пізніше суддя дійшов висновку, що регулятор спотворив докази. Крім того, переказ у розмірі XNUMX XNUMX доларів було здійснено в межах Сполучених Штатів, а не за кордон.

«Недобросовісність невід’ємна від зловживань, і санкції в розмірі гонорарів адвокатів і витрат на всі витрати, пов’язані з такою поведінкою, є відповідними», — йдеться в ухвалі суду проти регулятора ринку цінних паперів. «Кожна частина підтримки, яку Комісія запропонувала у пошуках TRO, а потім повторно використана у захисті TRO, виявилася певною комбінацією неправдивих, неправильно охарактеризованих і вводящих в оману.

Після того, як на початку цього місяця проти Комісії з цінних паперів і бірж (SEC) було застосовано санкції, які зобов’язали сплатити судові витрати DEBT Box, Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) тепер захищається від одного такого позову, поданого My Forex Funds, називаючи його «очевидна спроба посилити більш сприятливе врегулювання».

Торгова фірма, яку звинувачують у шахрайстві, посилається на подібність «грубого зловживання владою» з боку SEC, як зазначено в ухвалі суду, у розгляді справи DEBT Box із спотвореними фактами CFTC та її «персоналом [що ] діяв недобросовісно».

Захист CFTC від санкцій

У заяві, поданій на початку цього місяця, My Forex Funds домагався санкцій проти CFTC стверджуючи, що регулятор свідомо спотворив платіж податку, щоб отримати наказ про тимчасове обмеження та замороження активів проти торгової фірми. Відповідачі звинуватили слідчого CFTC у брехні в суді та навіть у втручанні в адвокатську таємницю між генеральним директором торгової фірми Муртазою Казмі та його адвокатом. Однак CFTC підкреслив, що його допит Казмі «не отримав конфіденційної інформації».

Наголошуючи на спотворенні податкових платежів, яке було основним звинуваченням для отримання наказу про санкції, CFTC сказав: «Це була помилка в поєднанні з помилкою в судженні чекати розгляду класифікації у відкритому суді, а не негайно подавати виправлену декларацію як до характеру цього платежу та CFTC висловив жаль, що не зробив цього».

«CFTC наразі вжив усіх можливих заходів, щоб виправити цю помилку та пом’якшити інші занепокоєння Відповідачів, у тому числі шляхом виправлення своєї помилки на місці для свідків і під час перехресного допиту, подання виправленої декларації та добровільного надання електронної пошти, яку не помітили, для подальшого надсилання. уточнити запис».

Юридичні представники агентства також підкреслили, що «суд не покладався на неправильно класифіковану передачу, накладаючи попередню заборону та зберігаючи модифіковане заморожування активів».

My Forex Funds спростовує заяви CFTC

CFTC спочатку стягнув плату Мої кошти Forex і Казмі, з шахрайством наприкінці серпня. За даними регулятора, компанія отримала щонайменше 310 мільйонів доларів у вигляді зборів від свого бізнесу з торгівлі пропою. Починаючи з листопада 135,000 року на платформі зареєструвалося понад 2021 XNUMX клієнтів. Однак регулятивні постанови закрили бізнес за одну ніч із тимчасовим обмеженням і розпорядженням про заморожування активів. Після відводу адвокатів підсудних суд розморозив більшість активів Казмі.

Відповідачі також не задоволені останньою відповіддю CFTC на прохання про санкції, стверджуючи, що регулятор «вводить суд в оману щодо розкриття ним помилки».

«[Регулятор] стверджує, що він зробив «помилку в судженні, чекаючи розгляду питання про класифікацію у відкритому судовому засіданні, а не негайно подав виправлену декларацію щодо характеру цього платежу». Але часові рамки остаточно спростовують цю претензію», – заявили законні представники відповідачів у послідовному клопотанні, поданому після захисту CFTC.

«Агентство не чекало, щоб виправитися у відкритому суді, як воно зараз прикидається; він продовжував покладатися на спотворення».

Подібність до DEBT Box

Цікаво, що нещодавно суд США видав а санкції проти SEC. Регулятор був звинувачений у спотворенні доказів для отримання тимчасового заборонного наказу та заморожування активів щодо DEBT Box, криптокомпанії. Суд США зобов'язав регулятора сплатити судові витрати, понесені компанією.

У своєму початковому позові проти DEBT Box SEC отримала тимчасовий заборонний наказ, стверджуючи, що криптокомпанія вже відправила 720,000 720,000 доларів за кордон і втече до Об’єднаних Арабських Еміратів. Він також викликав занепокоєння щодо таємного переказу коштів за кордон, якщо його було повідомлено про наказ. Незважаючи на те, що спочатку суд схвалив наказ, який вимагала SEC, пізніше суддя дійшов висновку, що регулятор спотворив докази. Крім того, переказ у розмірі XNUMX XNUMX доларів було здійснено в межах Сполучених Штатів, а не за кордон.

«Недобросовісність невід’ємна від зловживань, і санкції в розмірі гонорарів адвокатів і витрат на всі витрати, пов’язані з такою поведінкою, є відповідними», — йдеться в ухвалі суду проти регулятора ринку цінних паперів. «Кожна частина підтримки, яку Комісія запропонувала у пошуках TRO, а потім повторно використана у захисті TRO, виявилася певною комбінацією неправдивих, неправильно охарактеризованих і вводящих в оману.

Часова мітка:

Більше від Фінанси Магнати