Найбільший у світі банк заплатить $32,400,000 XNUMX XNUMX за порушення Закону про банківську таємницю, заднім числом документів і розголошення конфіденційної інформації - The Daily Hodl

Найбільший у світі банк заплатить 32,400,000 XNUMX XNUMX доларів за порушення закону про банківську таємницю, заднім числом документів і розголошення конфіденційної інформації – The Daily Hodl

Мітка часу: 22 січня 2024 р. 8:04

Федеральна резервна система та Департамент фінансових послуг Нью-Йорка (DFS) щойно оголосили про багатомільйонну угоду з пекінським банківським гігантом.

Агентства США say Промисловий і комерційний банк Китаю (ICBC) буде платити загалом 32.4 мільйона доларів за недотримання Закону про банківську таємницю та законів про боротьбу з відмиванням грошей, нехтування звітністю про документи заднім числом і розкриття конфіденційної інформації без попереднього дозволу регуляторів.

За даними DFS, у березні 2018 року Федеральна резервна система видала наказ про припинення діяльності ICBC та її нью-йоркської філії після того, як перевірка показала, що протоколи нью-йоркської філії щодо боротьби з відмиванням грошей були неадекватними. Наказ вимагав від нью-йоркської філії ICBC удосконалити кілька областей у своїх системах, включаючи моніторинг підозрілої діяльності та звітність, але DFS зазначає, що деякі проблеми зберігалися протягом кількох років навіть після повторних перевірок.

Крім того, DFS стверджує, що колишній менеджер із зв’язків, який працював у нью-йоркському відділенні ICBC, заднім числом датував кілька документів про відповідність за наказом старшого співробітника.

У 2015 році старший співробітник виявив, що колишній менеджер із зв’язків не підписав сертифікати Патріотичного акту США деяких клієнтів перед тим, як залишити компанію. Але замість того, щоб повідомити про нещасний випадок регулюючим органам, тодішній старший співробітник звернувся до колишнього співробітника з інструкціями підписати документи, використовуючи інші дати в 2014 році – дати, коли повинні були бути підписані сертифікати.

Колишній співробітник ICBC виконав вказівки, підписавши та поставивши заднім числом сертифікати п’яти різних клієнтів ICBC. Згідно з DFS, ICBC «не повідомила Департаменту про цю неправомірну поведінку вчасно».

Нарешті, DFS стверджує, що ICBC порушив нью-йоркський банківський закон, коли наприкінці 2021 року розкрив конфіденційну наглядову інформацію (CSI) регуляторному органу за межами Сполучених Штатів без попереднього дозволу. Розголошена інформація стосувалася подробиць регулятивних розслідувань нью-йоркської філії банку.

Окрім штрафу, ДФС вимагає від банку подати письмовий план із детальним удосконаленням політики та процедур відповідності, корпоративного управління та управлінського нагляду, вимог до належної перевірки клієнтів, а також обробки CSI.

ICBC є найбільшим банком у світі з активами на суму понад 5.742 трильйона доларів США та розташованими в 47 країнах і регіонах.

Не пропустіть удар - Підписуватися щоб отримувати сповіщення електронною поштою безпосередньо у вашу папку "Вхідні".

перевірити Price Action

Слідкуй за нами на Twitter, Facebook та Telegram

Займатися серфінгом Щоденна суміш Hodl

Перевірте останні заголовки новин
  World’s Largest Bank To Pay $32,400,000 for Violating Bank Secrecy Act, Backdating Documents and Exposing Confidential Information - The Daily Hodl PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertical Search. Ai.

Відмова: Думки, висловлені на The Daily Hodl, не є інвестиційною порадою. Інвестори повинні зробити належну ретельність, перш ніж робити будь-які інвестиції з високим ризиком в біткойн, криптовалюту або цифрові активи. Будь ласка, майте на увазі, що ваші перекази та торги піддаються вашому власному ризику, а будь-які втрати, які ви можете понести, - це ваша відповідальність. Daily Hodl не рекомендує купувати чи продавати будь-які криптовалюти чи цифрові активи, також не є Daily Hodl інвестиційним консультантом. Зверніть увагу, що Daily Hodl бере участь у партнерському маркетингу.

Створене зображення: Midjourney

Часова мітка:

Більше від Daily Hodl