CFTC слідує за SEC, подавши позов проти опального співзасновника FTX Сема Бенкмана-Фріда

13 грудня 2022 року Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) подала позов проти Сема Бенкмана-Фріда (SBF), FTX Trading LTD. і Alameda Research. CFTC стверджує, що депозити клієнтів FTX «протягом відповідного періоду», включаючи як фіатні валюти, так і криптовалюти, нібито були «привласнені Alameda для власного використання».

Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США: «FTX і Alameda об’єднали, неправильно поводилися та привласнили кошти клієнтів FTX Trading» з першого дня

Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) подала позов (Case 1:22-cv-10503) проти SBF і його компаній FTX і Alameda Research. У позові стверджується, що «за вказівкою Бенкмана-Фріда керівники FTX створили функції в базовому коді для FTX, які дозволили Alameda підтримувати фактично необмежену кредитну лінію на FTX».

CFTC стверджує, що SBF та його найближче оточення «взяли сотні мільйонів доларів» у вигляді позик у Аламеди та використали ці кошти на багамську нерухомість, «політичні пожертви та інші несанкціоновані цілі».

У судовій заяві CFTC наполягає:

Цією поведінкою та поведінкою, описаною далі, відповідачі порушили розділ 6(c)(1) Закону про товарні біржі.

Регулятор сировинних товарів США домагається «цивільних грошових штрафів і допоміжних засобів виправлення». Крім того, як і нещодавні збори SEC, CFTC хоче заборонити SBF торгову діяльність. CFTC вважає, що має юрисдикцію над SBF, оскільки Бенкман-Фрід є громадянином США, який проживав у різних місцях по всьому світу. SBF і його компанії також вели бізнес у США протягом «відповідного періоду», як зазначено в судовому документі CFTC. Наприклад, Alameda Research є компанією з обмеженою відповідальністю Делавер, зареєстрованою в Сполучених Штатах.

«Компанія FTX Enterprise не дотримувалася корпоративних формальностей, у тому числі невідокремлення коштів, операцій, ресурсів і персоналу, або належного документування внутрішньофірмових переказів або коштів та інших ресурсів», — стверджується в позові CFTC. «Суб’єкти регулярно ділилися офісними приміщеннями, системами, обліковими записами та каналами зв’язку. Згідно з інформацією та переконанням, активи вільно переміщалися між організаціями FTX Enterprise, часто без документації чи ефективного відстеження», – додається в судовому документі.

У судовому документі CFTC США також зазначено:

З моменту запуску FTX FTX і Alameda об’єдналися, неправильно поводилися та привласнювали кошти клієнтів FTX Trading.

Нещодавно опублікований вантажі отримані від Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC) 13 грудня, також вказують на те, що SEC вважає, що шахрайство з FTX почалося з першого дня. Звинувачення SEC схожі на позов CFTC, оскільки обидві скарги відзначають, що Alameda нібито мала «необмежену» кредитну лінію, яка походить від FTX і, по суті, коштів клієнтів. На додаток до CFTC, прокуратура Південного округу Нью-Йорка обвинувачений SBF за вісьмома пунктами звинувачень у фінансових злочинах.

Що ви думаєте про позов CFTC проти FTX і Сема Бенкмана-Фріда? Повідомте нам, що ви думаєте про цю тему, у розділі коментарів нижче.