Genesis Global Trading розраховується з NYDFS за 8 мільйонів доларів через недотримання вимог

Дочірня компанія Digital Currency Group (DCG) – Genesis Global Trading – 12 січня досягла угоди з Департаментом фінансових послуг Нью-Йорка (NYDFS). Genesis заплатить штраф у розмірі 8 мільйонів доларів після того, як розслідування агентства виявило значні недоліки в програмах боротьби з відмиванням грошей і кібербезпеки.

У NYDFS заявили, що порушення відповідності зробили компанію вразливою до незаконної діяльності та загроз кібербезпеці.

Порушення відповідності Genesis

Згідно з офіційним повідомленням, Genesis Global Trading, Inc. і Genesis Global Capital, LLC є різними суб’єктами. Серед організацій Genesis лише Genesis Global Trading, Inc. має ліцензію NYDFS і не була частиною програми Gemini Earn.

Після регулярних перевірок і подальшого розслідування правоохоронних органів було виявлено, що компанія Genesis Global Trading не дотримується необхідних стандартів Закону про банківську таємницю/відповідності вимогам щодо боротьби з відмиванням грошей (BSA/AML), моніторингу транзакцій, подання звітів про підозрілу діяльність (SAR), проведення перевірки Управління контролю за іноземними активами (OFAC) і підтримка кібербезпеки.

У рамках мирової угоди Genesis Global Trading також відмовиться від своєї ліцензії BitLicense і зараз припиняє свою діяльність.

В заявуСуперінтендант Адрієнн А. Гарріс сказала,

«Правила DFS щодо віртуальної валюти та кібербезпеки часто називають золотим стандартом, який містить чіткі та суворі вимоги щодо захисту споживачів і установ від зловмисників. Неспроможність Genesis Global Trading підтримувати функціональну програму відповідності продемонструвала нехтування нормативними вимогами Департаменту та піддала компанію та її клієнтів потенційним загрозам».

Дії NYDFS проти крипто

Під керівництвом суперінтенданта Харріса DFS ініціював свої перші наглядові та примусові заходи, спрямовані на криптокомпанії. Крім того, DFS був першим у світі регулятором, який вжив заходів проти Binance.

Це було замовлений Paxos припинить карбувати стейблкойн BUSD і договірна один із найбільших у світі розрахунків за цифрові активи з Coinbase.

У той час Харріс зазначив, що недоліки відповідності Coinbase зробили платформу вразливою для серйозних кримінальних дій, включаючи, але не обмежуючись, шахрайство, потенційне відмивання грошей, підозрювану причетність до матеріалів сексуального насильства над дітьми та потенційну торгівлю наркотиками.