SEC знову закручує гайки через справу про маніпулювання криптовалютним ринком

Остання дія націлена на водневу технологію для маленьких гравців

В останній із серії примусових заходів Комісія з цінних паперів і бірж США 28 вер. обвинувачений Hydrogen Technology Corp., фінтех-компанію, та її колишнього генерального директора Майкла Росса Кейна у незаконному маніпулюванні «цінними паперами криптовалютних активів».

SEC каже, що компанія пропонувала незареєстровані пропозиції та продаж цінних паперів криптоактивів у формі токена HYDRO, який є мініатюрним із повністю розведена ринкова капіталізація 416,000 2.2 доларів США. Агентство також стверджує, що Hydrogen контролювала схему маніпулювання обсягом торгівлі та ціною HYDRO, яка принесла понад XNUMX мільйона доларів прибутку.

Передбачувана схема

У своєму позові SEC заявила, що Тайлер Остерн, генеральний директор Moonwalkers Trading Limited, фірми, яка сама називає себе маркет-мейкером Hydrogen, також брав участь у передбачуваній схемі.

«Hydrogen і Kane пропонували та продавали цінні папери криптоактивів, які називаються токенами Hydro, і приватно найняли Ostern для шахрайського маніпулювання ціною та обсягом токенів Hydro, якими торгують на платформах для торгівлі криптоактивами, щоб Hydrogen могла продавати власні токени Hydro з більшим прибутком», — йдеться у скарзі. сказав.

Ця дія є останньою в серії примусових дій влади США. Минулого тижня Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами подала до суду на DAO відсутність реєстрації криптодеривативи як цінні папери. Орієнтуючись на відносно невеликих гравців, агентство, схоже, намагається надіслати повідомлення більш цінним проектам про реєстрацію своїх токенів як цінних паперів або інвестиційних контрактів.

У скарзі зазначається, що токени HYDRO поширювалися через програми баунті, компенсації працівникам, прямі продажі громадськості через біржі та airdrop. 

Після випуску токена HYDRO SEC стверджує, що Кейн найняв Moonwalkers Trading, щоб створити ілюзію сильної ринкової активності для токена HYDRO, що дозволило Hydrogen продати токен на «штучно роздутому ринку» з метою отримання прибутку.

Маніпульована ціна

У скарзі цитуються повідомлення між Ostern і Kane, які свідчать про те, що Moonwalkers Trading намагалася маніпулювати ціною HYDRO для Kane. 

«Починаємо повільно, намагаючись утримувати тиск на продаж мінімальним, поки ми не зможемо накопичити достатньо капіталу, щоб справді змусити ринок рухатися вгору», — сказав Остерн 11 жовтня 2018 року, згідно зі скаргою. Він додав, що у пари «буде багато виправдань, щоб накачати ціну та продати хлопцям із FOMO». 

«Відповідачі отримали прибуток від своїх маніпуляцій, створивши оманливу картину ринкової діяльності Hydro», — сказав Джозеф Сансоне з відділу правозастосування SEC. 

Малювання вогню

Як і попередні дії, позов Hydrogen викликав критику з боку криптоекспертів, які стверджували, що SEC перевищує свої повноваження, розглядаючи токени, випущені через airdrops, як цінні папери.

«Компанії не можуть уникнути федеральних законів про цінні папери, структуруючи незареєстровані пропозиції та продажі своїх цінних паперів як винагороду, компенсацію або інші подібні методи», — сказала Керолін Уелшханс, заступник директора Відділу правозастосування SEC. 

Джейк Червінскі, голова політики в Blockchain Association, сказав, що скарга є ще одним прикладом «регулювання SEC шляхом примусового виконання».

«Вони кажуть, що аеродропи відповідають критерію «інвестування грошей» тесту Хауї, навіть якщо ніхто не робить інвестиції та гроші не переходять з рук в руки», — Червінський. твір. «Тільки пам’ятайте, що розрахунки SEC не є врегульованим законом».

Проте інші стверджували, що SEC розглядає програму винагород Hydrogen як ознаку контракту на інвестиції в безпеку, а не як її скидання.

«Чесно кажучи, скарга, схоже, передбачає, що «баунті», коли користувачі отримували винагороду токенами за рекламну дію, зараховуються до цього пункту. Не загальний airdrop, відповів Адам Кокран, співавтор Yearn Finance.

«Схоже, що еірдроп не входить у сферу фактичного аналізу Хауї, а лише розподіл через баунті та розпродажі», доданий Джеремі Скларов, генеральний радник мережі Celestia.

Грошові штрафи

SEC подала скаргу до окружного суду США на Манхеттені. У скарзі йдеться, що Hydrogen, Kane і Ostern порушили положення про реєстрацію, боротьбу з шахрайством і маніпулювання ринком Закону про цінні папери.

Не визнаючи та не заперечуючи звинувачення, Остерн погодився на штраф у розмірі 36,750 5,118 доларів США плюс відсотки у розмірі XNUMX XNUMX доларів США та майбутні грошові штрафи, визначені судом, в обмін на те, що він не визнає жодних правопорушень. Остерн також погодився на заборони, що перешкоджають йому брати участь у майбутніх пропозиціях цінних паперів або грошових акцій.

Комісія з цінних паперів і цінних паперів (SEC) вимагає вироку проти Кейна, який включатиме наказ про скасування незаконно одержаних доходів, цивільні грошові штрафи та заборону йому брати участь у пропозиціях криптовалютних цінних паперів чи інших пропозиціях, або діяти як директор або виконавчий директор у майбутньому.