Федеральна резервна система та Департамент фінансових послуг Нью-Йорка (DFS) щойно оголосили про багатомільйонну угоду з пекінським банківським гігантом.
Агентства США say Промисловий і комерційний банк Китаю (ICBC) буде платити загалом 32.4 мільйона доларів за недотримання Закону про банківську таємницю та законів про боротьбу з відмиванням грошей, нехтування звітністю про документи заднім числом і розкриття конфіденційної інформації без попереднього дозволу регуляторів.
За даними DFS, у березні 2018 року Федеральна резервна система видала наказ про припинення діяльності ICBC та її нью-йоркської філії після того, як перевірка показала, що протоколи нью-йоркської філії щодо боротьби з відмиванням грошей були неадекватними. Наказ вимагав від нью-йоркської філії ICBC удосконалити кілька областей у своїх системах, включаючи моніторинг підозрілої діяльності та звітність, але DFS зазначає, що деякі проблеми зберігалися протягом кількох років навіть після повторних перевірок.
Крім того, DFS стверджує, що колишній менеджер із зв’язків, який працював у нью-йоркському відділенні ICBC, заднім числом датував кілька документів про відповідність за наказом старшого співробітника.
У 2015 році старший співробітник виявив, що колишній менеджер із зв’язків не підписав сертифікати Патріотичного акту США деяких клієнтів перед тим, як залишити компанію. Але замість того, щоб повідомити про нещасний випадок регулюючим органам, тодішній старший співробітник звернувся до колишнього співробітника з інструкціями підписати документи, використовуючи інші дати в 2014 році – дати, коли повинні були бути підписані сертифікати.
Колишній співробітник ICBC виконав вказівки, підписавши та поставивши заднім числом сертифікати п’яти різних клієнтів ICBC. Згідно з DFS, ICBC «не повідомила Департаменту про цю неправомірну поведінку вчасно».
Нарешті, DFS стверджує, що ICBC порушив нью-йоркський банківський закон, коли наприкінці 2021 року розкрив конфіденційну наглядову інформацію (CSI) регуляторному органу за межами Сполучених Штатів без попереднього дозволу. Розголошена інформація стосувалася подробиць регулятивних розслідувань нью-йоркської філії банку.
Окрім штрафу, ДФС вимагає від банку подати письмовий план із детальним удосконаленням політики та процедур відповідності, корпоративного управління та управлінського нагляду, вимог до належної перевірки клієнтів, а також обробки CSI.
ICBC є найбільшим банком у світі з активами на суму понад 5.742 трильйона доларів США та розташованими в 47 країнах і регіонах.
Не пропустіть удар - Підписуватися щоб отримувати сповіщення електронною поштою безпосередньо у вашу папку "Вхідні".
перевірити Price Action
Слідкуй за нами на Twitter, Facebook та Telegram
Займатися серфінгом Щоденна суміш Hodl
Відмова: Думки, висловлені на The Daily Hodl, не є інвестиційною порадою. Інвестори повинні зробити належну ретельність, перш ніж робити будь-які інвестиції з високим ризиком в біткойн, криптовалюту або цифрові активи. Будь ласка, майте на увазі, що ваші перекази та торги піддаються вашому власному ризику, а будь-які втрати, які ви можете понести, - це ваша відповідальність. Daily Hodl не рекомендує купувати чи продавати будь-які криптовалюти чи цифрові активи, також не є Daily Hodl інвестиційним консультантом. Зверніть увагу, що Daily Hodl бере участь у партнерському маркетингу.
Створене зображення: Midjourney
- Розповсюдження контенту та PR на основі SEO. Отримайте посилення сьогодні.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Додайте собі сили. Доступ тут.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Розширення знань. Доступ тут.
- ПлатонЕСГ. вуглець, CleanTech, Енергія, Навколишнє середовище, Сонячна, Поводження з відходами. Доступ тут.
- PlatoHealth. Розвідка про біотехнології та клінічні випробування. Доступ тут.
- джерело: https://dailyhodl.com/2024/01/22/worlds-largest-bank-to-pay-32400000-for-violating-bank-secrecy-act-backdating-documents-and-exposing-confidential-information/
- :є
- : ні
- 000
- 2014
- 2015
- 2018
- 2021
- 400
- a
- МЕНЮ
- За
- Діяти
- діяльність
- доповнення
- рада
- порадив
- радник
- філія
- аффилированного маркетингу
- після
- агентства
- Alerts
- an
- та
- оголошений
- боротьба з відмиванням грошей
- будь-який
- твердження
- ЕСТЬ
- області
- AS
- Активи
- At
- авторизації
- Банк
- Банк Китаю
- акт про банківську таємницю
- Banking
- BE
- бити
- було
- перед тим
- Біткойн
- Філія
- але
- Купівля
- припинити
- Перестаньте і відмовитися
- сертифікати
- Китай
- клас
- клієнтів
- комерційний
- Комерційний банк Китаю (ICBC)
- компанія
- дотримання
- Корпоративний
- країни
- cryptocurrencies
- криптовалюта
- CSI
- клієнт
- щодня
- Дати
- поставляється
- відділ
- деталі
- DID
- різний
- цифровий
- Цифрові активи
- старанність
- безпосередньо
- відкритий
- do
- документація
- робить
- два
- Співробітник
- Навіть
- експертиза
- виражений
- не вдалося
- відсутності
- мода
- Федеральний
- Федеральна резервна система
- фінансовий
- фінансові послуги
- кінець
- п'ять
- стежити
- для
- Колишній
- від
- отримати
- гігант
- управління
- Обробка
- Мати
- високий ризик
- HODL
- HTTPS
- ICBC
- зображення
- удосконалювати
- поліпшення
- in
- У тому числі
- промислові
- інформація
- замість
- інструкції
- Дослідження
- інвестиції
- інвестиції
- Інвестори
- залучений
- Випущений
- питання
- IT
- ЙОГО
- просто
- найбільших
- Пізно
- останній
- Останні новини
- Відмивання
- закон
- Законодавство
- догляд
- місць
- Втрачає
- Робить
- управління
- менеджер
- березня
- Маркетинг
- Може..
- член
- мільйона
- нудьгувати
- моніторинг
- багато
- множинний
- нехтування
- Нові
- Нью-Йорк
- Нью-Йоркський департамент фінансових послуг
- новини
- увагу
- примітки
- NY
- of
- on
- Думки
- or
- порядок
- з
- поза
- над
- Нагляд
- власний
- бере участь
- Платити
- план
- plato
- Інформація про дані Платона
- PlatoData
- будь ласка
- Політика
- попередній
- Процедури
- протоколи
- досяг
- рекомендувати
- райони
- регулятор
- Регулятори
- регуляторні
- відносини
- повторний
- звітом
- Звітність
- вимагається
- Вимога
- Резерв
- Резервна система
- відповідальність
- виявлення
- Відгуки
- Risk
- говорить
- Продаж
- старший
- Послуги
- поселення
- кілька
- Повинен
- показав
- підписаний
- підписання
- деякі
- Персонал
- Штати
- представляти
- підозрілі
- система
- Systems
- Що
- Команда
- Daily Hodl
- інформація
- світ
- їх
- це
- своєчасно
- до
- топ
- Усього:
- торги
- переклади
- трильйон
- United
- Сполучені Штати
- us
- USA
- використання
- порушено
- Порушуючи
- ДОБРЕ
- були
- коли
- ВООЗ
- волі
- з
- без
- працював
- світ
- світі
- письмовий
- років
- йорк
- Ти
- вашу
- зефірнет