سی ای ایس سی نے سرمایہ کاری فرم ڈیحو کا سی آئی ایف لائسنس معطل کردیا

قبرص سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن (سی ای ایس سی) نے جمعہ کے روز اعلان کیا ہے کہ اس نے سرمایہ کاری فرم دیپہو لمیٹڈ کے اپنے CIF لائسنس نمبر 161/11 کو "مکمل طور پر" معطل کردیا ہے۔ واچ ڈاگ کی ویب سائٹ پر شائع ہونے والی قرار داد کے مطابق یہ فیصلہ شکوک و شبہات کے تحت لیا گیا تھا۔ تقریبا 12 مضامین کی مبینہ خلاف ورزی پر

سی ای ایس سی کا کہنا ہے کہ انوسٹمنٹ فرم نے 5 کے انویسٹمنٹ سروسز اینڈ ایکٹیویٹیز اینڈ ریگولیٹڈ مارکیٹس قانون کے آرٹیکل 1 (2017) کی خلاف ورزی کی ہے ، کیونکہ یہ کمپنی مبینہ طور پر مشاورتی سرمایہ کاری کی خدمات کو باقاعدہ پیشہ کے طور پر پیش کرتی ہے "مالی اعانت کے بغیر" پہلے اجازت دیئے بغیر "۔ .

مزید برآں، قبرصی واچ ڈاگ نے نشاندہی کی کہ Depaho Ltd مندرجہ ذیل مضامین کی مبینہ طور پر خلاف ورزی کی ہے۔: "قانون کا آرٹیکل 22(1) جیسا کہ کمپنی ہر وقت تنظیمی تقاضوں کے حوالے سے قانون کے آرٹیکل 17(2) اور (6) میں قائم کردہ اجازت کی شرائط کی تعمیل کرتی نظر نہیں آتی ہے۔ قانون کا آرٹیکل 24(1) ایسا نہیں لگتا کہ کمپنی اپنے درمیان مفادات کے تصادم کی نشاندہی کرنے اور اسے روکنے یا ان کا انتظام کرنے کے لیے تمام معقول اقدامات کرتی نظر آتی ہے، بشمول اس کے مینیجرز، ملازمین، اور منسلک ایجنٹوں، یا کسی بھی فرد سے براہ راست یا بالواسطہ منسلک۔ یہ کنٹرول کے ذریعے، اور اس کے گاہکوں؛ قانون کا آرٹیکل 25(1) جیسا کہ کمپنی اپنے کلائنٹس کے بہترین مفادات کے مطابق کلائنٹس کو سرمایہ کاری کی خدمات فراہم کرتے وقت ایمانداری، منصفانہ اور پیشہ ورانہ طریقے سے کام کرتی دکھائی نہیں دیتی۔

قانونی تقاضوں کی تعمیل کرنے کی آخری تاریخ

نیز ، سی ای ایس سی کا دعوی ہے کہ فرم کو ان مالی وسائل کے بارے میں سمجھنے کی کمی ہے جو وہ پیش کرتے ہیں یا تجویز کرتے ہیں ، مبینہ طور پر آرٹیکل 25 (2) (بی) کی خلاف ورزی کرتے ہیں۔ در حقیقت ، واچ ڈاگ نے مزید کہا کہ ایسا نہیں لگتا ہے کہ ڈیپافو لمیٹڈ مارکیٹنگ کی مہمات کے ذریعے واضح ، منصفانہ اور گمراہ کن معلومات فراہم نہیں کرتا ہے۔

مذکورہ فیصلہ کو دوسرے کے علاوہ ، یہ بھی خیال کرتے ہوئے پہنچا تھا کہ ایسا لگتا ہے کہ کمپنی نے اصلاحی اقدامات کے بارے میں مناسب معلومات فراہم نہیں کی ہیں اور / یا سی ای ایس سی کے ساتھ طے پانے والے تصفیہ کے مقاصد کے لئے خاطر خواہ اصلاحی اقدامات نہیں اٹھائے ہیں (اعلان) مورخہ 29 ستمبر 2020) ، اس کے ساتھ ساتھ اسپین میں نگران اتھارٹی نیسیونل ڈیل مرکاڈو ڈی ویلورس ('CNMV') کی اسپین میں ایک کمپنی کی برانچ ، جس نے اس مارکیٹ میں کمپنی کے کام کے بارے میں تحقیقات کے نتائج انجام دیئے ہیں ، جیسا کہ مذکورہ بالا سی ای ایس سی نے کہا کہ مبینہ خلاف ورزیوں سے کمپنی کے مؤکلوں کے تحفظ سے متعلق تشویش اور خطرہ لاحق ہے اور / یا مارکیٹ کی منظم کارروائی اور سالمیت کے لئے خطرہ ہے۔

قبرصی نگہبان نے قانونی تقاضوں کی تعمیل کے لئے مناسب اقدامات کرنے کے لئے سرمایہ کاری فرم کے لئے دو ہفتوں کی ڈیڈ لائن طے کی۔