ہانگ کانگ کے سیکیورٹیز اینڈ فیوچر کمیشن (SFC) نے پیر کو اعلان کیا ہے کہ اس نے یارڈلے سیکیورٹیز لمیٹڈ (YSL) کے چیف ایگزیکٹو آفیسر، ڈائریکٹر، کمپلائنس آفیسر، اور منی لانڈرنگ رپورٹنگ آفیسر کو اینٹی منی لانڈرنگ (AML) کی خلاف ورزیوں پر سرزنش کی ہے۔ ) ریگولیٹری احکام اس کے علاوہ، پریس ریلیز کے مطابق، ریمنڈ لیونگ تاک شنگ $400,000 جرمانہ کیا گیا تھا۔ ہانگ کانگ کے مالیاتی نگران سے AML کی ضروریات کی تعمیل کرنے میں ناکامی پر۔
اس اقدام کا فیصلہ ایس ایف سی کی طرف سے وائی ایس ایل کے خلاف دہشت گردی کے انسداد مالی اعانت (AML / CFT) ریگولیٹری تقاضوں کی تعمیل میں خلاف ورزی کے قوانین سے متعلق پابندیوں کی ایک سیریز کے بعد کیا گیا تھا۔ بیان میں کہا گیا ہے کہ یہ غلطی فروری اور اکتوبر 2016 کے درمیان تیسری پارٹی کے فنڈ کی منتقلی کو سنبھالنے کے بعد ہوئی ہے۔
بینک اکاؤنٹ متبادل۔ کاروباری اکاؤنٹ IBAN۔
"خاص طور پر ، لیونگ ، جو YSL میں تھرڈ پارٹی فنڈ ٹرانسفر کو سنبھالنے اور اس کی منظوری کے ذمہ دار تھے ، فروری اور مئی 2016 کے درمیان دو مؤکل اکاؤنٹوں میں اس طرح کی منتقلی کو کافی جانچ پڑتال کے بغیر منظور کیا ، اور نہ ہی انکوائریوں کی دستاویزی دستاویز کی جس کے متعلق انہوں نے متعلقہ وقت پر دعوی کیا تھا۔ متعدد اشارے کے باوجود یہ تجویز کرتا ہے کہ ان میں سے کچھ غیر معمولی یا مشکوک تھے ، "ایس ایف سی نے کہا۔
تجویز کردہ مضامین
کس طرح کسٹمر برقرار رکھنا منافع اور برانڈ خیال کو تبدیل کرسکتا ہےآرٹیکل پر جائیں >>
مبینہ غفلت
اس نے کہا کہ ، ریگولیٹر کا خیال ہے کہ فرم کی سینئر مینجمنٹ ممبر کی حیثیت سے اس کی ذمہ داری لیونگ کی کمر پر عائد ہوئی ہے۔ مزید یہ کہ ایس ایف سی نے اس پر تیسری پارٹی کے لین دین کو سنبھالنے کے وقت "نرم رویہ" اپنانے کا الزام عائد کیا اور بتایا کہ نو ماہ تک کی تمام ناکامی جب وائی ایس ایل کے ممبر کی حیثیت سے اپنے فرائض سرانجام دینے میں لیونگ کی ناکامی کی ذمہ داری تھی۔ سینئر مینجمنٹ."
"چونکہ وائی ایس ایل کے اے ایم ایل / سی ایف ٹی سسٹم کی نگرانی کے ذمہ دار سینئر انتظامی اہلکار ، وہ یہ بھی یقینی بنانے میں ناکام رہے کہ وائی ایس ایل متعلقہ مدت کے دوران منی لانڈرنگ اور دہشت گردی کی مالی اعانت کے خطرات کو کم کرنے کے لئے مناسب نظام موجود ہے ، اور یہ کہ وائی ایس ایل کے عملے کو مناسب مہیا کی گئی تھی۔ AML / CFT تربیت ، ”ریگولیٹر نے بتایا۔
مارچ میں، SFC نے یارڈلی سیکیورٹیز لمیٹڈ پر 5 ملین ڈالر کا جرمانہ عائد کیا۔ اسی ناکامیوں کے لیے۔
- "
- &
- 2016
- اکاؤنٹ
- تمام
- مبینہ طور پر
- AML
- کا اعلان کیا ہے
- رقم کی غیرقانونی ترسیل کے مخالف
- مضمون
- آٹو
- خلاف ورزیوں
- کاروبار
- چیف
- چیف ایگزیکٹو آفیسر
- کمیشن
- تعمیل
- ڈائریکٹر
- ایگزیکٹو
- ناکامی
- مالی
- آخر
- فرم
- فنڈ
- فیوچرز
- ہینڈلنگ
- ہانگ کانگ
- HTTPS
- IT
- لمیٹڈ
- انتظام
- مارچ
- پیمائش
- دس لاکھ
- پیر
- قیمت
- رشوت خوری
- افسر
- کارمک
- پریس
- ریلیز دبائیں
- منافع
- ضروریات
- قوانین
- پابندی
- سیکورٹیز
- سیریز
- بیان
- سسٹمز
- دہشت گردی
- وقت
- ٹریننگ
- معاملات
- ڈبلیو