SEC Hoa Kỳ mở lại vụ kiện Kraken mới và những vết thương cũ

SEC Hoa Kỳ mở lại vụ kiện Kraken mới và những vết thương cũ

Dấu thời gian: Ngày 28 tháng 2023 năm 1 00:XNUMX sáng
  • SEC Hoa Kỳ cáo buộc Kraken hoạt động như một cơ quan trao đổi, môi giới, đại lý và thanh toán bù trừ chưa đăng ký.
  • Vụ kiện Kraken đầu tiên xảy ra vào khoảng quý 3 năm 2018 khi cơ quan quản lý đệ đơn kiện cáo buộc rằng Kraken đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua bán chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký.
  • Sàn giao dịch Kraken đã thu hút sự chú ý của Bộ Tài chính Hoa Kỳ vì nghi ngờ cho phép Người dùng Iran sử dụng các dịch vụ của trang này vi phạm lệnh trừng phạt của liên bang.

Luật về tiền điện tử đã trở thành một cuộc tranh luận sôi nổi vì Bitcoin tỏ ra có giá trị hơn chúng ta nghĩ ban đầu. Thật không may, việc đạt được thành tích như vậy đã được chứng minh là một thách thức khá lớn. Ngay từ đầu, Sakamoto đã tạo ra khái niệm về tiền điện tử để từ bỏ sự kiểm soát tập trung trong nhiều năm. Nhiều năm sau, công nghệ của ông đã mở ra một trong những cuộc cách mạng công nghệ quan trọng nhất hiện nay, Web3. 

Kể từ đó, các nhà phát triển đã cố gắng tìm cách tích hợp công nghệ vào cuộc sống hàng ngày của chúng ta. Thật không may, luật về tiền điện tử là cần thiết để bảo vệ công dân khỏi những kẻ lừa đảo và cung cấp phương tiện để nền kinh tế có thể phát triển. Sau thất bại của FTX, rõ ràng là các luật về tiền điện tử mơ hồ không thể theo kịp bản chất tiến bộ của tiền điện tử. Do đó, SEC Hoa Kỳ đã bắt đầu một cuộc truy lùng để đóng cửa và gắn cờ bất kỳ hoạt động nào của các tổ chức dựa trên tiền điện tử giữa các lỗ hổng của luật tiền điện tử đã đặt ra.

Trong những diễn biến gần đây, SEC Hoa Kỳ đã khởi động một vụ kiện Kraken khác, mở lại một cuộc tranh luận pháp lý mà nhiều người cho rằng đã được giải quyết. Sàn giao dịch tiền điện tử Kraken đã tỏ ra khó chịu với cáo buộc mới và tuyên bố rõ ràng rằng họ sẵn sàng tự bảo vệ mình trước “các biện pháp bảo vệ” của một cơ quan quản lý “áp bức”.

Mở lại một vụ kiện Kraken khác

Khi bức màn FTX khép lại và tầm ảnh hưởng của Binance bị loại bỏ, SEC Hoa Kỳ một lần nữa chuyển sự chú ý sang Kraken. Sàn giao dịch tiền điện tử lớn thứ ba trước đây đã phải nỗ lực trong nhiều tháng để phục hồi sau vụ kiện Kraken trước đó. Thật không may, hòa bình của nó chỉ tồn tại trong thời gian ngắn khi SEC Hoa Kỳ cáo buộc Kraken hoạt động như một cơ quan trao đổi, môi giới, đại lý và thanh toán bù trừ chưa đăng ký. Ngoài ra, cơ quan quản lý tuyên bố rằng Kraken đã kết hợp quỹ của khách hàng và doanh nghiệp để hoạt động trong vài tháng qua.

Nhiều người coi vụ kiện Kraken này là bình phong để SEC dấn thân vào thị trường tiền điện tử. Vào ngày 20 tháng 33, một báo cáo chính thức được công bố cho biết Kraken đã tạo ra rủi ro đáng kể khi trộn lẫn số tiền lên tới XNUMX tỷ USD tiền của khách hàng với tài sản công ty của mình. Báo cáo cho biết, “Tương tự, Kraken đôi khi nắm giữ hơn 5 tỷ USD tiền mặt của khách hàng và cũng trộn lẫn một số tiền mặt của khách hàng với một số tiền của chính mình. Kraken đôi khi thanh toán chi phí hoạt động trực tiếp từ tài khoản ngân hàng giữ tiền mặt của khách hàng."

Ngoài ra, đọc Sàn giao dịch Kraken giành được quyền gia nhập ngành công nghiệp tiền điện tử của Hà Lan.

Vụ kiện Kraken mới này lặp lại xu hướng gần đây, buộc hầu hết những người khổng lồ về tiền điện tử phải chạy trốn khỏi thị trường Hoa Kỳ. Theo cơ quan quản lý, Kraken cung cấp một số chứng khoán chưa đăng ký như mã thông báo Algorand (ALGO), MATIC của Polygon và NEAR. Để trả thù cho những hành động qua lại nhất quán, SEC đã đệ đơn yêu cầu cấm vĩnh viễn Kraken hoạt động như một sàn giao dịch chưa đăng ký và hoàn trả khoản đầu tư bất chính.

kraken-vụ kiện-SEC

SEC Hoa Kỳ vs Kraken đã trở thành chủ đề nóng kể từ năm 2018 và giờ đây Kraken có thể phải đối mặt với sự hủy diệt.[Photo/Cryptopolitan]

Đáp lại Vụ kiện Kraken mới, sàn giao dịch tiền điện tử lớn thứ ba trước đây cho biết: “Chúng tôi không đồng ý với khiếu nại của SEC đối với Kraken, giữ vững quan điểm rằng chúng tôi không niêm yết chứng khoán và có kế hoạch bảo vệ quan điểm của mình một cách mạnh mẽ. SEC đã nhiều lần thách thức các sàn giao dịch tiền điện tử tham gia và đăng ký mà không có một luật nào hỗ trợ quan điểm của họ cũng như không có đường dẫn rõ ràng để đăng ký. Và bất chấp sự phản đối của các nhà lập pháp, SEC vẫn tiếp tục theo đuổi hành động pháp lý chống lại các sàn giao dịch tiền điện tử này.”

Anh ấy nói thêm, “Trong nhiều năm, chúng tôi đã ủng hộ quy định hiệu quả của thị trường Hoa Kỳ nhằm giải quyết những rủi ro và lợi ích riêng mà tiền điện tử mang lại cho tất cả các cá nhân. Chúng tôi tin rằng hành động của Quốc hội là con đường thích hợp nhất để giải quyết tình trạng thiếu quy định rõ ràng ở Hoa Kỳ. Thật đáng thất vọng khi thấy SEC tiếp tục đi theo con đường quy định bằng cách thực thi, điều này gây tổn hại cho người tiêu dùng Mỹ, cản trở sự đổi mới và gây tổn hại đến khả năng cạnh tranh của Hoa Kỳ trên toàn cầu."

Câu chuyện đằng sau vụ kiện Kraken là gì?

Ban đầu, các cơ quan quản lý đã tạo ra một số luật về tiền điện tử để xác định các tiêu chí đã đặt ra và giấy phép mà một sàn giao dịch tiền điện tử phải tuân thủ. Những luật này thường ngăn chặn sự hỗn loạn nổ ra trong nhiều thập kỷ, nhưng việc sử dụng ngày càng nhiều tài sản kỹ thuật số khiến hầu hết các cơ quan quản lý lo ngại. Nói chung, Bitcoin và các altcoin khác không có phương pháp tiêu chuẩn để mang lại lợi ích trực tiếp cho nền kinh tế. 

Tính biến động cao của nó đi kèm với các luật về tiền điện tử mơ hồ, khiến nó trở thành một tài sản không đáng tin cậy. Tuy nhiên, một khi Stablecoin và CBDC xuất hiện, nó đã thay đổi động lực quyền lực trong lĩnh vực tài chính. Từ stablecoin và CBDC có cảm giác ổn định giữa các tài sản kỹ thuật số. Điều này mang đến những thách thức mới trong việc thiết lập luật về tiền điện tử và việc sử dụng dần dần nó sẽ đe dọa hầu hết các loại tiền tệ fiat.

 Để ngăn chặn hành vi tự sát về kinh tế, hầu hết các cơ quan quản lý đều cấm sử dụng tài sản kỹ thuật số, trong khi một số cố gắng thiết lập khung pháp lý cân bằng. Một ví dụ điển hình là Singapore, một quốc gia kiểu mẫu trong cộng đồng web3 với khung pháp lý cân bằng xung quanh tài sản kỹ thuật số.

Thật không may, không phải tất cả các khu vực đều có luật lệ thân thiện như vậy. Với việc các sàn giao dịch tập trung thống trị ngành, một số cơ quan quản lý bắt đầu lo ngại về mức tăng cao của họ. Những người khác, như SEC của Hoa Kỳ, đã tìm cách phân loại một số tài sản tiền điện tử thành chứng khoán để theo dõi dòng tiền vào và ra của chúng, ngăn ngừa các vấn đề rửa tiền. Tuy nhiên, không phải tất cả các sàn giao dịch đều coi đây là một phương tiện bảo vệ. 

Ngoài ra, đọc Sở Thuế Vụ buộc Kraken Exchange phải cung cấp thông tin người dùng.

Vụ kiện Kraken đầu tiên

Kraken, sàn giao dịch tiền điện tử lớn thứ ba, đã có xung đột với SEC Hoa Kỳ kể từ năm 2018. Ban đầu, vụ kiện Kraken đầu tiên xảy ra vào khoảng quý 3 năm 2018 khi cơ quan quản lý đệ đơn kiện cáo buộc Kraken đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua bán chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký. . Đạo luật này đã đi ngược lại một số điều khoản trong Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.

Vụ kiện Kraken yêu cầu biện pháp khẩn cấp theo lệnh, lệnh cấm dựa trên hành vi và phân chia các khoản lợi bất chính cộng với lãi suất và hình phạt. Kraken trước đây đã phải trả khoản thanh toán 30 triệu đô la cho một chương trình đặt cược mà SEC Hoa Kỳ đã gắn cờ. Với vụ kiện Kraken thứ hai trong một năm, sàn giao dịch tiền điện tử lớn thứ ba đã giữ vững lập trường, khởi đầu một trong những cuộc chiến pháp lý mang tính biểu tượng nhất trong ngành web3.

Theo cơ quan quản lý, vụ kiện Kraken nhấn mạnh cách hoạt động kinh doanh của sàn giao dịch, kiểm soát nội bộ thiếu sót và việc lưu trữ hồ sơ kém gây ra nhiều rủi ro cho khách hàng. Ngoài ra, nó còn tạo ra môi trường ươm mầm hoàn hảo cho các hoạt động rửa tiền, dễ dàng thu hút các nhóm khủng bố. 

Theo tuyên bố chính thức của họ, SEC cho biết, “Việc Kraken bị cáo buộc không đăng ký các chức năng này đã tước đi các biện pháp bảo vệ quan trọng của nhà đầu tư, bao gồm cả sự kiểm tra của SEC, các yêu cầu lưu trữ hồ sơ và các biện pháp bảo vệ chống xung đột lợi ích, cùng nhiều biện pháp khác.”

Điều gì đã khởi đầu cho sự sụp đổ của Kraken

Cuộc xung đột nảy lửa tiếp theo liên quan đến Vụ kiện Kraken xảy ra vào tháng 2022 năm XNUMX. Sàn giao dịch Kraken đã thu hút sự chú ý của Bộ Tài chính Hoa Kỳ vì nghi ngờ cho phép Người dùng Iran sử dụng các dịch vụ của trang web vi phạm lệnh trừng phạt của liên bang.

Theo các cuộc điều tra, Bộ Tư pháp đã áp đặt một số khoản phạt đối với sàn giao dịch này, mặc dù cơ quan này chưa bao giờ làm rõ về mốc thời gian thực thi. Giám đốc điều hành Marco Santori trả lời: “Kraken đã áp dụng các biện pháp tuân thủ chặt chẽ và tiếp tục phát triển đội ngũ tuân thủ để phù hợp với tốc độ tăng trưởng kinh doanh của mình. Kraken giám sát chặt chẽ việc tuân thủ các luật trừng phạt và như một vấn đề chung, báo cáo cho các cơ quan quản lý ngay cả những vấn đề tiềm ẩn ”.

Thật không may, sau sự cố FTX, SEC Hoa Kỳ đã nỗ lực gấp đôi sau khi nhận ra sức mạnh thực sự của các sàn giao dịch tập trung. Gần như ngay lập tức, các cơ quan quản lý đã mở lại các vụ kiện Kraken trước đây và nhằm mục đích đảm bảo tổ chức này tuân thủ phán quyết của họ.

Vào ngày 9 tháng 2023 năm XNUMX, SEC Hoa Kỳ tuyên bố rằng Kraken đã không đăng ký ưu đãi và lợi ích của dịch vụ đặt cược tiền điện tử của họ. Vào thời điểm đó, ngành công nghiệp tiền điện tử đang suy thoái khi độ tin cậy của nó ngay lập tức giảm mạnh. Kraken đã thực hiện những động thái quyết liệt để đảm bảo hoạt động kinh doanh liên tục và với sự bổ sung mới nhất vào vụ kiện, họ không còn lựa chọn nào khác ngoài việc tuân thủ. Vi phạm luật tiền điện tử đã đặt ra, Kraken đã phải trả khoản tiền phạt 30 triệu đô la, lãi suất định kiến ​​và hình phạt dân sự.

Kết thúc

Với việc Binance bị loại, toàn bộ ngành công nghiệp tiền điện tử phải đối mặt với thời gian thử thách. Nhiều người suy đoán rằng bản chất phi tập trung của các sàn giao dịch này đe dọa trực tiếp đến chỗ đứng tài chính của Hoa Kỳ. SEC Hoa Kỳ đã kêu gọi nhiều sàn giao dịch đến và đăng ký. Tuy nhiên, khi làm như vậy, cuối cùng nó sẽ làm suy yếu khái niệm trung tâm của web3—ban đầu, các cơ quan quản lý đã thiết kế luật mật mã để ngăn chặn những kẻ lừa đảo và tin tặc lợi dụng khách hàng.

Ngoài ra, đọc Sàn giao dịch tiền điện tử lớn thứ ba Kraken có phải đối mặt với nguy cơ phá sản?

Tuy nhiên, xu hướng này đã chuyển sang việc theo đuổi quyền kiểm soát. Sakamoto lẩn trốn vì ông biết sự đổi mới mà ông mang lại sẽ thách thức trực tiếp các hệ thống được thiết lập trên thế giới. Những lý tưởng, tầm nhìn và dự án của ông đang bị các hệ thống tập trung chỉ trích. Kraken đối mặt với trở ngại nghiêm trọng; nó có thể chấm dứt vĩnh viễn sự nghiệp lâu dài của mình nếu không được giải quyết. Nếu vậy, điều này có nghĩa là các hệ thống tập trung đã từ chối quyền tự do mà tài sản kỹ thuật số mang lại cho thế giới?

Dấu thời gian:

Thêm từ Web 3 Châu Phi