Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đã đưa ra mức phạt 100,000 USD đối với Justly Markets (trước đây là DBOT ATS), một nền tảng phát hành chứng khoán tư nhân, vì đã không lưu giữ bản ghi nhớ của hơn 95 triệu đơn đặt hàng mà họ nhận được từ các khách hàng là đại lý môi giới của mình trong khoảng thời gian từ tháng 2017 đến nay. 2019 và tháng XNUMX năm XNUMX. Tổ chức tự quản lý của Hoa Kỳ (SRO) cũng đã kiểm duyệt nền tảng này, lưu ý rằng hành động của công ty đã vi phạm một số phần nhất định trong quy tắc của công ty và của Chứng khoán Hoa Kỳ Sàn giao dịch Đạo luật năm 1934.
FINRA tiết lộ những điều này trong một công bố Thư chấp nhận, từ bỏ và đồng ý (AWC) do Justly Markets nộp và được cơ quan quản lý chấp nhận trước đó vào thứ Ba. Theo cơ quan quản lý tư nhân của Mỹ, Justly Markets trong khoảng thời gian từ tháng 2017 năm 2020 đến tháng XNUMX năm XNUMX, cũng đã không thiết lập được hệ thống giám sát, bao gồm các thủ tục giám sát bằng văn bản, được thiết kế hợp lý để tuân thủ các yêu cầu lưu trữ hồ sơ của cơ quan này.
Tuy nhiên, cơ quan giám sát Mỹ lưu ý rằng Justly Markets đã chấp nhận nộp phạt bằng tiền mà không thừa nhận hay phủ nhận hành vi vi phạm.
Trong hồ sơ, FINRA giải thích rằng Justly Markets trong khoảng thời gian từ ngày 1 tháng 2018 năm 31 đến ngày 2019 tháng 2019 năm XNUMX, đã triển khai các dịch vụ của nhà cung cấp bên thứ ba để lưu giữ bản ghi nhớ đặt hàng của mình. Tuy nhiên, khi công ty thuê dịch vụ của một nhà cung cấp khác vào tháng XNUMX năm XNUMX, nhà cung cấp ban đầu đã xóa biên bản đặt hàng của công ty.
“Công ty đã không bảo quản hồ sơ,” FINRA cho biết và nói thêm rằng “do đó, Bị đơn (Justly Markets) đã vi phạm Mục 17(a) của Đạo luật Giao dịch, Quy tắc Đạo luật Giao dịch 17a-4(b)(1) và FINRA Quy tắc 4511 và 2010.”
Về thất bại trong giám sát, FINRA cho biết “công ty không có chính sách hoặc thủ tục và không tiến hành bất kỳ đánh giá giám sát nào để đảm bảo rằng công ty đã lập và duy trì (hoặc xem xét tính chính xác của) bản ghi nhớ đặt hàng được lưu giữ.”
Hoạt động của Justly Markets ở Mỹ
Justly Markets đã trở thành thành viên của FINRA vào tháng 2012 năm 2016 và hoạt động với tên DBOT ATS, LLC, từ tháng 2021 năm 2017 đến tháng XNUMX năm XNUMX. Công ty bắt đầu hoạt động như một hệ thống giao dịch thay thế (ATS) vào tháng XNUMX năm XNUMX, tự động khớp các lệnh mua và bán trong chứng khoán tại quầy nhận được từ khách hàng đại lý môi giới.
Tuy nhiên, cơ quan quản lý đã ngừng hoạt động ATS tại Hoa Kỳ vào tháng 2020 năm XNUMX và sau đó bắt đầu hoạt động như một nền tảng phát hành riêng lẻ, bán chứng khoán cho các nhà đầu tư được công nhận và khách hàng tổ chức.
FINRA tát Wells Fargo, Insternet kèm theo tiền phạt
Trong khi đó, FINRA gần đây tát chứng khoán Wells Fargo với mức phạt 200,000 USD vì đã phóng đại khối lượng giao dịch được quảng cáo trên Bloomberg và Thomson Reuters trong khoảng thời gian từ tháng 2016 năm 2018 đến tháng XNUMX năm XNUMX. SRO hồi đầu tháng này cũng vậy đã tuyên bố phạt 165,000 USD đối với Instinet Incorporated, một nhà môi giới theo mô hình đại lý tổ chức, vì đã xuất bản 54 báo cáo hàng tháng không chính xác về việc thực hiện lệnh của mình và cũng vì có hệ thống giám sát kém.
Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đã đưa ra mức phạt 100,000 USD đối với Justly Markets (trước đây là DBOT ATS), một nền tảng phát hành chứng khoán tư nhân, vì đã không lưu giữ bản ghi nhớ của hơn 95 triệu đơn đặt hàng mà họ nhận được từ các khách hàng là đại lý môi giới của mình trong khoảng thời gian từ tháng 2017 đến nay. 2019 và tháng XNUMX năm XNUMX. Tổ chức tự quản lý của Hoa Kỳ (SRO) cũng đã kiểm duyệt nền tảng này, lưu ý rằng hành động của công ty đã vi phạm một số phần nhất định trong quy tắc của công ty và của Chứng khoán Hoa Kỳ Sàn giao dịch Đạo luật năm 1934.
FINRA tiết lộ những điều này trong một công bố Thư chấp nhận, từ bỏ và đồng ý (AWC) do Justly Markets nộp và được cơ quan quản lý chấp nhận trước đó vào thứ Ba. Theo cơ quan quản lý tư nhân của Mỹ, Justly Markets trong khoảng thời gian từ tháng 2017 năm 2020 đến tháng XNUMX năm XNUMX, cũng đã không thiết lập được hệ thống giám sát, bao gồm các thủ tục giám sát bằng văn bản, được thiết kế hợp lý để tuân thủ các yêu cầu lưu trữ hồ sơ của cơ quan này.
Tuy nhiên, cơ quan giám sát Mỹ lưu ý rằng Justly Markets đã chấp nhận nộp phạt bằng tiền mà không thừa nhận hay phủ nhận hành vi vi phạm.
Trong hồ sơ, FINRA giải thích rằng Justly Markets trong khoảng thời gian từ ngày 1 tháng 2018 năm 31 đến ngày 2019 tháng 2019 năm XNUMX, đã triển khai các dịch vụ của nhà cung cấp bên thứ ba để lưu giữ bản ghi nhớ đặt hàng của mình. Tuy nhiên, khi công ty thuê dịch vụ của một nhà cung cấp khác vào tháng XNUMX năm XNUMX, nhà cung cấp ban đầu đã xóa biên bản đặt hàng của công ty.
“Công ty đã không bảo quản hồ sơ,” FINRA cho biết và nói thêm rằng “do đó, Bị đơn (Justly Markets) đã vi phạm Mục 17(a) của Đạo luật Giao dịch, Quy tắc Đạo luật Giao dịch 17a-4(b)(1) và FINRA Quy tắc 4511 và 2010.”
Về thất bại trong giám sát, FINRA cho biết “công ty không có chính sách hoặc thủ tục và không tiến hành bất kỳ đánh giá giám sát nào để đảm bảo rằng công ty đã lập và duy trì (hoặc xem xét tính chính xác của) bản ghi nhớ đặt hàng được lưu giữ.”
Hoạt động của Justly Markets ở Mỹ
Justly Markets đã trở thành thành viên của FINRA vào tháng 2012 năm 2016 và hoạt động với tên DBOT ATS, LLC, từ tháng 2021 năm 2017 đến tháng XNUMX năm XNUMX. Công ty bắt đầu hoạt động như một hệ thống giao dịch thay thế (ATS) vào tháng XNUMX năm XNUMX, tự động khớp các lệnh mua và bán trong chứng khoán tại quầy nhận được từ khách hàng đại lý môi giới.
Tuy nhiên, cơ quan quản lý đã ngừng hoạt động ATS tại Hoa Kỳ vào tháng 2020 năm XNUMX và sau đó bắt đầu hoạt động như một nền tảng phát hành riêng lẻ, bán chứng khoán cho các nhà đầu tư được công nhận và khách hàng tổ chức.
FINRA tát Wells Fargo, Insternet kèm theo tiền phạt
Trong khi đó, FINRA gần đây tát chứng khoán Wells Fargo với mức phạt 200,000 USD vì đã phóng đại khối lượng giao dịch được quảng cáo trên Bloomberg và Thomson Reuters trong khoảng thời gian từ tháng 2016 năm 2018 đến tháng XNUMX năm XNUMX. SRO hồi đầu tháng này cũng vậy đã tuyên bố phạt 165,000 USD đối với Instinet Incorporated, một nhà môi giới theo mô hình đại lý tổ chức, vì đã xuất bản 54 báo cáo hàng tháng không chính xác về việc thực hiện lệnh của mình và cũng vì có hệ thống giám sát kém.
- Bitcoin
- blockchain
- tuân thủ blockchain
- hội nghị blockchain
- coinbase
- thiên tài
- Sự đồng thuận
- hội nghị tiền điện tử
- khai thác crypto
- cryptocurrency
- Phân quyền
- Defi
- Tài sản kỹ thuật số
- ethereum
- thực hiện
- Tài chính
- FX thể chế
- học máy
- mã thông báo không thể thay thế
- plato
- Plato ai
- Thông tin dữ liệu Plato
- khối chuỗi trung tâm
- PlatoDữ liệu
- Platogaming
- Polygon
- bằng chứng cổ phần
- Quy định
- W3
- zephyrnet
