Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đã ra lệnh cho Robinhood, một nền tảng giao dịch hàng đầu của Hoa Kỳ, phải trả 70 triệu đô la cho những lỗi hệ thống trong các quy trình giám sát gây ra “thiệt hại đáng kể” cho hàng triệu khách hàng. Theo cơ quan quản lý, nền tảng này đã thực hiện những hành vi sai trái như vậy bằng cách phát tán thông tin sai lệch hoặc sai sự thật và thậm chí khi ngừng hoạt động.
Theo đơn đặt hàng, công ty nên sắp xếp một khoản thanh toán bồi thường 12.6 triệu đô la cho hàng nghìn khách hàng bị ảnh hưởng bởi vấn đề này, cộng với khoản tiền phạt 56 triệu đô la, tổng cộng 70 triệu đô la mà FINRA yêu cầu phải bồi thường cho những thiệt hại đã gây ra. Cơ quan quản lý đã trích dẫn sự cố ngừng hoạt động của hệ thống từ Robinhood vào tháng 2020 năm XNUMX, điều này đã ảnh hưởng đến khách hàng.
Tài khoản Ngân hàng Thay thế. Tài khoản Doanh nghiệp IBAN.
“Hành động này gửi đi một thông điệp rõ ràng - tất cả các công ty thành viên FINRA, bất kể quy mô hay mô hình kinh doanh của họ, đều phải tuân thủ các quy tắc chi phối ngành môi giới, các quy tắc được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư và tính toàn vẹn của thị trường của chúng tôi. Việc tuân thủ các quy tắc này không phải là tùy chọn và không thể bị hy sinh vì lợi ích của sự đổi mới hoặc sẵn sàng 'phá vỡ mọi thứ' và sửa chữa chúng sau này ", Jessica Hopper, Phó chủ tịch điều hành kiêm Trưởng bộ phận thực thi của FINRA, nhận xét về quyết định được đưa ra bởi Cơ quan quản lý.
Bài viết gợi ý
Đổi thẻ quà tặng sang tiền điện tử, việc áp dụng Bitcoin trở nên phổ biếnĐi tới bài viết >>
Hơn nữa, FINRA tuyên bố rằng bất chấp sứ mệnh tự mô tả của Robinhood là "xóa bỏ bí mật tài chính cho tất cả mọi người", công ty đã không cung cấp thông tin liên lạc đáng tin cậy cho khách hàng của họ, cụ thể là trong tháng 2016 năm XNUMX, mà thông tin sai lệch dẫn đến một loạt "vấn đề quan trọng, bao gồm cả việc khách hàng có thể đặt giao dịch ký quỹ, số tiền mặt trong tài khoản của khách hàng, ”trong số những người khác.
Robinhood Trader trường hợp tự tử được trích dẫn
Trên thực tế, cơ quan quản lý trích dẫn trường hợp một khách hàng của Robinhood tự tử, người trước đó đã bị tắt ký quỹ trên tài khoản của mình. “Trong một ghi chú được tìm thấy sau khi qua đời, anh ấy bày tỏ sự bối rối về việc làm thế nào anh ấy có thể sử dụng ký quỹ để mua chứng khoán bởi vì anh ấy tin rằng mình đã không 'bật' ký quỹ trong tài khoản của mình. Như đã lưu ý trong thỏa thuận thanh toán, Robinhood cũng hiển thị cho cá nhân này (và một số khách hàng khác) số dư tiền âm không chính xác, ”FINRA cho biết thêm.
Đầu tháng này, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) công bố kế hoạch phân phối 65 triệu đô la tiền phạt dân sự thu được từ công ty môi giới vì không tiết lộ thông lệ “thanh toán cho luồng lệnh”.
- "
- 2016
- 2020
- Tài khoản
- Hoạt động
- Nhận con nuôi
- Tất cả
- trong số
- bài viết
- tự động
- môi giới
- kinh doanh
- mô hình kinh doanh
- tiền mặt
- gây ra
- hoa hồng
- Giao tiếp
- công ty
- tuân thủ
- nhầm lẫn
- Crypto
- khách hàng
- Sàn giao dịch
- điều hành
- tài chính
- tài chính
- cuối
- Công ty
- Sửa chữa
- dòng chảy
- cái đầu
- Độ đáng tin của
- HTTPS
- Bao gồm
- ngành công nghiệp
- thông tin
- sự đổi mới
- Các nhà đầu tư
- các vấn đề
- hàng đầu
- Led
- Tháng Ba
- march 2020
- thị trường
- triệu
- Sứ mệnh
- kiểu mẫu
- gọi món
- đơn đặt hàng
- Nền tảng khác
- Trả
- nền tảng
- Chủ tịch
- bảo vệ
- mua
- Người hùng Robin Hood
- quy tắc
- SEC
- Chứng khoán
- Ủy ban chứng khoán
- Loạt Sách
- giải quyết
- Kích thước máy
- thương gia
- ngành nghề
- Giao dịch
- us
- Phó Chủ Tịch
- CHÚNG TÔI LÀ