Genesis Global Trading giải quyết với NYDFS với số tiền 8 triệu đô la do không tuân thủ

Công ty con của Digital Money Group (DCG) – Genesis Global Trading – đã đạt được thỏa thuận với Bộ Dịch vụ Tài chính New York (NYDFS) vào ngày 12 tháng 8. Genesis sẽ phải trả khoản phạt XNUMX triệu USD sau khi cuộc điều tra của cơ quan phát hiện ra những sai sót đáng kể trong các chương trình chống rửa tiền và an ninh mạng.

NYDFS cho biết những sai sót trong việc tuân thủ khiến công ty dễ bị tổn thương trước các hoạt động bất hợp pháp và các mối đe dọa an ninh mạng.

Sự mất tuân thủ của Genesis

Theo thông báo chính thức, Genesis Global Trading, Inc. và Genesis Global Capital, LLC là những thực thể riêng biệt. Trong số các thực thể của Genesis, chỉ Genesis Global Trading, Inc. có giấy phép từ NYDFS và không tham gia chương trình Gemini Earn.

Sau khi kiểm tra thường xuyên và điều tra thực thi tiếp theo, người ta phát hiện ra rằng Genesis Global Trading đã không tuân thủ các tiêu chuẩn bắt buộc về tuân thủ Đạo luật bảo mật ngân hàng/Chống rửa tiền (BSA/AML), giám sát giao dịch, nộp Báo cáo hoạt động đáng ngờ (SAR), tiến hành sàng lọc Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) và duy trì an ninh mạng.

Là một phần của thỏa thuận dàn xếp, Genesis Global Trading cũng sẽ từ bỏ BitLince của mình và đang trong quá trình ngừng hoạt động.

Trong một tuyên bố, Giám đốc Adrienne A. Harris cho biết,

“Các quy định về tiền ảo và an ninh mạng của DFS thường được coi là tiêu chuẩn vàng, đưa ra các yêu cầu rõ ràng và nghiêm ngặt để bảo vệ người tiêu dùng và bảo vệ các tổ chức khỏi những tác nhân xấu. Việc Genesis Global Trading không duy trì chương trình tuân thủ chức năng thể hiện sự coi thường các yêu cầu quy định của Bộ và khiến công ty cũng như khách hàng của công ty gặp phải các mối đe dọa tiềm ẩn.”

Các hành động của NYDFS chống lại tiền điện tử

Dưới thời Giám đốc Harris, DFS đã khởi xướng các biện pháp giám sát và thực thi đầu tiên nhắm vào các công ty tiền điện tử. Hơn nữa, DFS là cơ quan quản lý đầu tiên trên thế giới có hành động chống lại Binance.

Nó đã có đặt hàng Paxos ngừng khai thác BUSD stablecoin và đàm phán một trong những khu định cư tài sản kỹ thuật số lớn nhất thế giới với Coinbase.

Vào thời điểm đó, Harris đề cập rằng những thiếu sót về tuân thủ của Coinbase đã khiến nền tảng này dễ bị tấn công bởi các hoạt động tội phạm nghiêm trọng, bao gồm nhưng không giới hạn ở gian lận, rửa tiền tiềm ẩn, nghi ngờ liên quan đến tài liệu lạm dụng tình dục trẻ em và buôn bán ma túy tiềm năng.