Poloniex thanh toán 10 triệu đô la với SEC cho Chính sách niêm yết 'Tích cực'

Sàn giao dịch tiền điện tử Pononiex đã thanh toán 10 triệu đô la với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ để bán chứng khoán kỹ thuật số.

Từ tháng 2017 năm 2019 đến tháng XNUMX năm XNUMX, SEC cáo buộc rằng sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Seychelles đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua bán “tài sản kỹ thuật số là hợp đồng đầu tư và do đó là chứng khoán”. Poloniex không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của SEC.

Chứng khoán là hợp đồng đầu tư — tài sản cung cấp cho nhà đầu tư kỳ vọng hợp lý về lợi nhuận, giống như cổ phần trong một công ty. Bạn phải có giấy phép để bán chúng ở Hoa Kỳ

Poloniex nói với những người nộp đơn muốn niêm yết mã thông báo của họ trên sàn giao dịch của mình rằng họ “không thể liệt kê bất kỳ mã thông báo nào giống với chứng khoán” và yêu cầu những người nộp đơn đăng ký tài sản có thể cấu thành chứng khoán nộp bản ghi nhớ từ luật sư.

Nhưng trong nội bộ, vào khoảng tháng 2017 năm XNUMX, Poloniex cho biết họ muốn “tích cực” trong việc niêm yết các tài sản mới, bao gồm cả những tài sản có thể được coi là chứng khoán, để tăng thị phần, SEC cho biết trong lệnh tòa.

SEC cho biết: “Điều này dẫn đến việc Poloniex có sẵn để giao dịch trên các tài sản kỹ thuật số của Nền tảng giao dịch Poloniex vốn là hợp đồng đầu tư của Howey và do đó là chứng khoán”.

Khi Circle mua lại Poloniex vào tháng 2018 năm 2018, họ đã thành lập một nhóm pháp lý nội bộ và hỏi ý kiến ​​các luật sư để đánh giá token. Nhưng vào khoảng tháng XNUMX năm XNUMX, Poloniex tiếp tục tạo điều kiện thuận lợi cho việc giao dịch các tài sản có “rủi ro trung bình”, SEC nhận thấy.

Trong cùng tháng đó, Poloniex đã hủy niêm yết các tài sản rủi ro có khối lượng giao dịch thấp hơn—những tài sản không mang lại nhiều lợi nhuận cho Poloniex, vốn kiếm tiền khi khách hàng thực hiện giao dịch. Chúng bao gồm FLO, FoldingCoin, BitCrystals và Vcash. Tất cả số tiền này hiện nay đều vô giá trị.

Và từ tháng 2018 đến tháng 2019 năm XNUMX, Poloniex đã loại bỏ thêm “các dự án được coi là chứng khoán”, bao gồm đồng BTCDOWN của Binance, Einsteinium và PotCoin. Nhưng SEC nhận thấy rằng việc hủy niêm yết này chưa đủ toàn diện và Poloniex tiếp tục bán chứng khoán cho đến khi bán nền tảng giao dịch của mình vào tháng XNUMX năm XNUMX cho một nhóm các nhà đầu tư, trong số đó có người sáng lập Tron Justin Sun.

Poloniex, không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của SEC, đã đồng ý không vi phạm chứng khoán và trả 10.3 triệu USD cho SEC. Thỏa thuận với SEC Hoa Kỳ diễn ra vài tháng sau khi Ủy ban Chứng khoán Ontario cáo buộc rằng Poloniex đã vi phạm các quy định về chứng khoán.

Nguồn: https://decrypt.co/78050/poloniex-settles-for-10-million-with-sec-for-aggressive-listing-policy