Robinhood bị tát với mức phạt kỷ lục

Nền tảng tư vấn robot Robinhood đã bị FINRA phạt

Cơ quan quản lý ngành tài chính hôm qua tiết lộ rằng họ đã phạt Robinhood 57 triệu USD. Công ty cũng đã được lệnh phải trả thêm số tiền bồi thường trị giá 12.6 triệu USD cho khách hàng cộng với tiền lãi. FINRA, cơ quan giám sát thị trường trao đổi và các công ty môi giới như Robinhood, trước đây đã cáo buộc công ty thương mại tài chính có trụ sở tại California đưa ra thông tin sai lệch liên quan đến nhiều vấn đề có khả năng làm suy yếu vị thế của khách hàng.

Cơ quan quản lý cũng phát hiện ra sự thất bại đáng kể trong việc thực thi các biện pháp giám sát và hàng triệu người dùng đã bị ảnh hưởng. Phó chủ tịch điều hành của FINRA, Jessica Hopper giải thích rằng không thể chọn hy sinh việc tuân thủ các quy định vì mục đích đổi mới. Hopper, người đồng thời là người đứng đầu Cục Thực thi tại FINRA, giải thích rằng số tiền áp đặt sẽ thể hiện mức độ nghiêm trọng và sự lan rộng của các vi phạm của Robinhood.

“FINRA đã xem xét tác hại lan rộng và đáng kể mà khách hàng phải gánh chịu, bao gồm hàng triệu khách hàng đã nhận được thông tin sai lệch hoặc gây hiểu lầm từ công ty, hàng triệu khách hàng bị ảnh hưởng do hệ thống của công ty ngừng hoạt động vào tháng 2020 năm XNUMX và hàng nghìn khách hàng mà công ty đã chấp thuận giao dịch quyền chọn thậm chí khi khách hàng không làm như vậy là thích hợp,” cô lưu ý.

Hopper giải thích thêm rằng đó là tác động của sự nghi ngờ của Robinhood rằng Alexander Kearns, 20 tuổi, đã tự tử vào giữa năm ngoái do số dư âm không chính xác mà Robinhood đã cho khách hàng này xem. Kearns đại diện cho một trong số nhiều khách hàng đã mất tổng cộng hơn 7 triệu USD vì sai lầm này. Để giải quyết, họ sẽ phải trả lại cho những khách hàng này càng nhiều càng tốt.

Từ năm 2016 đến 2018, Robinhood đã phê chuẩn việc tạo 90,000 tài khoản mới mặc dù có khả năng công ty đã nhận thức được hành vi trộm danh tính có thể xảy ra và các dấu hiệu gian lận. FINRA tiết lộ thêm rằng Robinhood thậm chí còn cho phép những người dùng chưa đáp ứng các yêu cầu tiêu chí của tư cách thành viên tham gia nền tảng này.

FINRA cũng phát hiện ra rằng trong ba năm kể từ tháng 2018 năm XNUMX, Robinhood đã không quản lý chặt chẽ công nghệ quan trọng được sử dụng để thực hiện các hành động có tầm quan trọng đặc biệt đối với khách hàng. Do đó, công ty đã liên tiếp gặp phải tình trạng ngừng hoạt động khiến người dùng không thể truy cập vào tài khoản của họ vào thời điểm có nhiều biến động.

Nền tảng đầu tư này gần đây cũng đang bị nghi ngờ về một sự cố khiến nền tảng này đình chỉ giao dịch cổ phiếu GameStop trên nền tảng của mình. Robinhood đã bày tỏ kế hoạch sớm ra mắt công chúng. Công ty đã có sự tăng trưởng ngoài dự kiến ​​trong những tháng gần đây và đảm bảo rằng họ đang cải tiến hệ thống cũng như phát triển dịch vụ hỗ trợ khách hàng, vẫn còn phải xem người dùng sẽ phản ứng như thế nào trong tương lai.

Nguồn: https://coinjournal.net/news/robinhood-slapped-with-a-record-fine/