Vụ kiện BitMEX bởi CFTC: Toàn bộ Tổng quan

Giá tiền điện tử đã bị ảnh hưởng ngày hôm nay khi một loạt tin tức xấu gây bất ổn cho thị trường. Đầu tiên, thông tin được tiết lộ rằng Tổng thống Mỹ Donald Trump đã có kết quả xét nghiệm dương tính với COVID-19, cùng với vợ của ông, Melania.

Không thực sự đáng ngạc nhiên và bạn sẽ được tha thứ cho việc tự hỏi làm thế nào mà nó mất quá nhiều thời gian, nhưng nó vẫn là loại tin tức có xu hướng mang lại cho các nhà đầu tư cảm giác lo lắng.

Nghiêm trọng hơn đối với cộng đồng tiền điện tử là tin tức rằng Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã tấn công nền tảng giao dịch BitMEX với một số lần tính phí, bao gồm giao dịch chưa đăng ký và không tuân thủ các quy định về chống rửa tiền (AML).

Tiếng gõ cửa

Các cửa hàng tin tức khác nhau báo cáo rằng chủ sở hữu của công ty, Arthur Hayes, Ben Delo và Samuel Reed tất cả đều đã bị tính phí, cùng với web của các công ty vận hành và kiểm soát BitMEX.

Reed đã bị bắt và hai người còn lại, cùng với nhân viên đầu tiên của BitMEX, Gregory Dwyer, sẽ có lệnh truy nã. Cả bốn người cũng bị buộc tội vi phạm Luật bảo mật ngân hàng (BSA) năm 1970.

Các khoản phí do CFTC đưa ra là những khoản phí nghiêm trọng và sẽ gây ra hậu quả lớn đối với không gian tiền điện tử ngoài đợt giảm giá gần đây. Trước khi xem xét các khoản phí này chi tiết hơn và xem xét tác động của chúng, trước tiên chúng ta hãy xem BitMEX là gì và tại sao nó lại thu hút được sự giận dữ của các cơ quan chức năng Hoa Kỳ.

BitMEX: Lịch sử trong chậu

Nền tảng này là một trong những cái tên lâu đời hơn trong thế giới tiền điện tử, xuất hiện từ năm 2014. Nó nhanh chóng tạo nên tên tuổi bằng cách cung cấp các dẫn xuất bitcoin và giao dịch ký quỹ với đòn bẩy lên tới 100 lần.

Tính năng 'hoán đổi bằng đòn bẩy bitcoin vĩnh viễn' của nó tỏ ra cực kỳ phổ biến, vì nó cho phép người dùng giao dịch bitcoin trị giá tới 100 đô la cho mỗi đô la họ đưa ra làm tài sản thế chấp.

Các tùy chọn giao dịch rủi ro cao này đã thu hút rất nhiều doanh nghiệp và sàn giao dịch được cho là đã xử lý 11 tỷ đô la tiền gửi trong khi thu về hơn 1 tỷ đô la phí.

Một đề xuất hấp dẫn khác đối với nhiều nhà đầu tư là thái độ ung dung của BitMEX đối với các thủ tục biết khách hàng (KYC) của bạn. Bằng cách cho phép người dùng nền tảng hoạt động ẩn danh, BitMEX bị nghi ngờ là nơi trao đổi tiền cho những kẻ rửa tiền và tội phạm khác, cũng như các nhà giao dịch không chính thống khác và những người không muốn trả thuế cho tài sản tiền điện tử của họ.

Công ty càng thêm nổi tiếng vì cách thức trắng trợn mà họ đã đưa ra các quy tắc và phớt lờ các yêu cầu từ các cơ quan chức năng về việc áp dụng các thủ tục KYC.

Hành vi như vậy nhất định khiến BitMEX trở thành mục tiêu của các nhà quản lý và do nó có nhiều khách hàng ở Hoa Kỳ, các nhà chức trách ở đó đã chắc chắn đưa nó vào tầm ngắm của họ.

CFTC được cho là đã có BitMEX bị điều tra kể từ ít nhất là tháng 2019 năm XNUMX và vào tháng XNUMX năm nay, gần như chắc chắn để đáp lại sự giám sát này, nền tảng này đã thông báo rằng cuối cùng họ sẽ bắt đầu triển khai xác minh danh tính bắt buộc.

Mặc dù BitMEX được thành lập ở Hồng Kông (nơi Hayes, Delo và Dwyer hiện đang ở) nhưng nó được hợp nhất tại Seychelles thông qua HDR Trading Ltd, một trong số các tổ chức mẹ của nó.

Sự kết hợp ngoài quyền tài phán của Hoa Kỳ này là chìa khóa trong danh sách cáo buộc của CFTC, vì Hayes được cho là đã khoe khoang rằng các cơ quan quản lý ở Seychelles dễ mua chuộc hơn. Sự khoe khoang của anh ta rằng chỉ một 'quả dừa' là tất cả những gì cần thiết để bôi trơn lòng bàn tay của các quan chức ở đó có thể trở lại ám ảnh anh ta.

Hoa Kỳ so với BitMEX

BitMEX đã gặp rắc rối bằng cách chấp nhận đơn đặt hàng từ các khách hàng có trụ sở tại Hoa Kỳ. Để tuân thủ quy định của Hoa Kỳ, các thủ tục KYC và AML được yêu cầu từ bất kỳ sàn giao dịch nào muốn hoạt động ở đó.

BitMEX đã thất bại trong việc đưa ra bất kỳ điều nào trong số này, trong khi tích cực thu hút khách hàng Hoa Kỳ bất chấp CFTC. CFTC tuyên bố rằng:

BitMEX đã không đăng ký với CFTC và không thực hiện các biện pháp bảo vệ quan trọng theo yêu cầu của CEA và các quy định của CFTC được thiết kế để bảo vệ thị trường phái sinh của Hoa Kỳ và những người tham gia thị trường.

Ngoài ra còn có cáo buộc rằng Hayes, Delo và Reed biết rằng BitMEX đang được sử dụng bởi những kẻ rửa tiền và những tên tội phạm khác. Nó cũng được cho là đã được các nước như Iran sử dụng để lách các lệnh trừng phạt của Mỹ áp đặt lên nền kinh tế của họ. Các bị cáo đã được cảnh báo rằng họ phải đối mặt với tiền phạt và có thể ngồi tù nếu bị kết tội.

Để đáp lại các cáo buộc của CFTC và việc bắt giữ Reed, người phát ngôn của Dwyer và BitMEX đều bác bỏ các cáo buộc và thề sẽ chống lại chúng. Các luật sư của Dwyer đã đưa ra một tuyên bố, nói rằng khách hàng của họ 'luôn làm việc thiện chí để tuân thủ tất cả các quy định và yêu cầu hiện hành,' và hơn thế nữa: 'chưa bao giờ được mời đến nói chuyện với các công tố viên tại Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ ở Manhattan".

Trong khi đó BitMEX, thông qua một tuyên bố do HDR Global đưa ra, đã phản bác lại các cáo buộc, nói rằng:

Chúng tôi hoàn toàn không đồng ý với quyết định mạnh tay của chính phủ Hoa Kỳ khi đưa ra những cáo buộc này và có ý định bảo vệ các cáo buộc một cách mạnh mẽ… Từ những ngày đầu mới thành lập, chúng tôi đã luôn cố gắng tuân thủ các luật hiện hành của Hoa Kỳ, vì những luật đó đã được hiểu rõ vào thời điểm đó và dựa trên hướng dẫn có sẵn

Kiểm soát chặt chẽ

Đối với nhiều người, một phần sức hấp dẫn của tiền điện tử là tính ẩn danh mà nó có thể cung cấp. Không phải tất cả mọi người tìm cách che giấu danh tính của mình đều là tội phạm và nhiều người dùng có sự ngờ vực sâu sắc (và thường là có cơ sở) đối với các tổ chức tài chính truyền thống.

Cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008 đã làm lung lay niềm tin của nhiều người đối với các ngân hàng và hệ thống ngân hàng, đặc biệt là hầu như không ai trong lĩnh vực này phải chịu trách nhiệm về những gì đã diễn ra.

Sự xuất hiện của bitcoin và làn sóng các loại tiền điện tử khác sau đó được coi là cơ hội duy nhất để loại bỏ quyền lực của các ngân hàng trung ương và đưa các cá nhân vào quyền kiểm soát duy nhất đối với tiền của họ. Ẩn danh đóng một vai trò quan trọng trong việc này và có rất nhiều lập luận mạnh mẽ để giữ cho các ngân hàng và chủ ngân hàng không hoạt động.

Đáng buồn thay, không phải ai cũng được thúc đẩy bởi mong muốn có một hệ thống tài chính công bằng hơn và bình đẳng hơn. Bitcoin nhanh chóng trở nên nổi tiếng với tư cách là tiền tệ của web đen, nơi nó được sử dụng để mua ma túy, vũ khí và tệ hơn nữa.

Những kẻ rửa tiền đã tìm thấy nó là một công cụ lý tưởng để giúp họ kiểm tra hoạt động giao dịch của mình, trong khi mọi người trên khắp thế giới sử dụng nó để giấu tiền khỏi người đánh thuế. Hình ảnh công khai về tiền điện tử vẫn bị vấy bẩn bởi các mối liên hệ của nó với tội phạm và tội nhẹ.

Luôn luôn không thể tránh khỏi việc các cơ quan quản lý và cơ quan thực thi pháp luật sẽ tham gia một khi tiền điện tử thực sự bắt đầu phát triển. Không có cách nào để loại tài sản mới và khó đoán này có thể được phép phát triển và phát triển mà không có sự giám sát nào đó.

Lĩnh vực này đã bị rung chuyển bởi nhiều hơn tỷ lệ bê bối công bằng của nó trong khoảng thời gian ngắn tồn tại của nó. Các sàn giao dịch đã bị tấn công, tiền đã bị đánh cắp và vô số trò gian lận đã được thực hiện. Không ai có thể mong đợi một cách hợp lý các nhà chức trách chỉ đơn giản là ngồi lại và xem tình trạng lộn xộn diễn ra.

Tuy nhiên, khi các quy định đã được áp dụng đối với lĩnh vực này, ngày càng có nhiều sự chấp nhận đối với tiền điện tử từ các cường quốc. Sự thù địch ban đầu đã trở thành sự chấp nhận trong một số trường hợp và sự nhiệt tình ở những người khác. Các chính phủ trên toàn thế giới đã nhận ra rằng - dù muốn hay không - tiền điện tử vẫn ở đây để tồn tại.

Kết quả là lĩnh vực tiền điện tử đã dần dần đi vào nề nếp. Các nhà chức trách Hoa Kỳ đã đi đầu trong việc này và đã làm việc chăm chỉ để đảm bảo rằng các sàn giao dịch và các nền tảng khác tuân thủ các vấn đề như KYC và AML. Những ngày xưa cũ của miền tây hoang dã tiền điện tử đang lùi dần vào lịch sử.

Ném sách tại BitMEX

Sự ra đời của hợp đồng tương lai bitcoin và những rủi ro mà chúng kéo theo, đặc biệt là khi giao dịch bằng đòn bẩy, chỉ làm tăng thêm cảm giác cấp bách xung quanh quy định về tiền điện tử.

Các sản phẩm tài chính mà hầu hết mọi người khó hiểu đều rơi vào tay những người cung cấp chúng và thật khó để chỉ trích các nhà chức trách Hoa Kỳ muốn bảo vệ công dân của họ khỏi rủi ro như vậy.

Có lẽ khía cạnh đáng chú ý nhất của câu chuyện BitMEX - và chương mới nhất này - là thực tế rằng Hayes, Delo và Reed cảm thấy có thể thách thức CFTC trong một thời gian dài.

Bằng cách bỏ qua các cuộc gọi lặp đi lặp lại để đăng ký nền tảng ở Mỹ và áp dụng các thủ tục KYC và AML, cả ba đều đang tạo ra một số kẻ thù mạnh mẽ.

Họ chắc chắn phải biết rằng, bằng cách không tích cực ngăn chặn rửa tiền thông qua nền tảng, họ đã vi phạm BSA và do đó phải chịu trách nhiệm truy tố cuối cùng theo luật liên bang.

Arthur Hayes chắc hẳn cũng đã từng nghi ngờ rằng những bình luận 'dừa' của anh ấy có thể gây ra sự phẫn nộ của các nhà chức trách. Chắc chắn có rất nhiều người sẽ cho nhiều hơn một xu cho những suy nghĩ của Samuel Reed khi anh ta đang ngồi trong phòng giam ngay bây giờ.

Hậu quả

Nhiều người đã chỉ ra rằng, mặc dù giá bitcoin tăng đột biến khi tin tức về bản cáo trạng của CFTC và vụ bắt giữ của Reed được đưa ra, nhưng nó không lớn như người ta mong đợi.

Điều này một phần có thể là do thị phần của BitMEX trên thị trường phái sinh bitcoin không còn lớn như trước đây. Các đối thủ cạnh tranh như Binance, Huobi và OKEx đã vượt qua BitMEX trong những năm gần đây, khi mức độ phổ biến của giao dịch đòn bẩy tiếp tục tăng cao.

Nếu CFTC đã hoạt động một vài năm trở lại đây, khi BitMEX có nhiều thị trường tương lai bị dồn ép, tác động có thể sẽ lớn hơn.

Có một lo lắng rằng giá bitcoin có thể xảy ra một cú hích khác, có thể lớn hơn nếu khách hàng của BitMEX có trụ sở tại Hoa Kỳ buộc phải rời khỏi nền tảng và sử dụng cách bán tài sản nắm giữ của họ. Việc bán phá giá một số lượng lớn bitcoin này trên thị trường mở có thể tác động đến việc đẩy giá xuống.

Bất chấp việc BitMEX mất đi tính ưu việt, một số người dự đoán rằng những rắc rối của nó có thể giúp mang lại một số ổn định cho thị trường. Bất cứ khi nào biến động giá diễn ra, người ta biết rằng các giao dịch hoán đổi vĩnh viễn của BitMEX khiến chúng trở nên tồi tệ hơn, khi các lệnh gọi ký quỹ đã thanh lý các vị thế. Thị trường giao ngay có thể được hưởng lợi từ thời gian nghỉ ngơi từ những điều này trong tương lai.

Tuy nhiên, có khả năng là hậu quả nghiêm trọng nhất của tất cả những điều này sẽ được dành cho chính các sàn giao dịch. Vấn đề tạo điều kiện cho các nhà giao dịch Hoa Kỳ đã là một vấn đề hóc búa trong một thời gian và có khả năng gây ra vấn đề đau đầu hơn nữa khi CFTC và Bộ Tư pháp đã bắt đầu hoạt động mạnh mẽ hơn.

Các nhà chức trách Hoa Kỳ không thích giao dịch đòn bẩy: họ cho rằng nó quá rủi ro và là một cái bẫy cho những kẻ bất cẩn. Nó được phép, nhưng không ở đâu gần mức đòn bẩy mà BitMEX và những người khác cung cấp. 100 lần không xảy ra. Mức cao nhất đối với hợp đồng tương lai bitcoin do Hoa Kỳ quản lý hiện là 3 lần - hầu như không phải là thứ khiến bạn phải hứng thú.

Ngày càng có nhiều lo ngại rằng các hành động của CFTC cũng có thể có tác động tiêu cực đến không gian tài chính phi tập trung (DeFi). Một phần lớn sự hấp dẫn của DeFi không chỉ đến từ bản chất phi tập trung mà còn là sự thiếu quy định tương đối của nó.

Mặc dù sự phân quyền như vậy khiến các dự án và nền tảng này khó nhắm mục tiêu hơn, các nhà chức trách Hoa Kỳ vẫn có thể siết chặt các cá nhân. Nếu các nhà phát triển của một dự án được nhắm mục tiêu có thể đủ để ngăn cản mọi người sử dụng nó hoàn toàn, bất kể những nhà phát triển đó có quyền truy cập vào các khóa quản trị hay không.

Trong một loạt các Bài đăng trên Twitter Adam Cochran, chuyên gia về tiền điện tử và DeFi đã vạch ra mối đe dọa gây ra cho DeFi bởi các hành động của CFTC và DoJ. Quan điểm của anh ấy là DeFi có lẽ không cách ly chống lại sự chú ý của các cơ quan quản lý như người ta vẫn nghĩ.

BSA có phạm vi hoạt động lâu dài và trao cho các cơ quan quản lý như CFTC rất nhiều quyền lực. Nhiều người hiện đang chờ xem liệu sức mạnh đó có được sử dụng để chống lại DeFi hay không.

Kết luận

Bằng cách chống lại BitMEX, CFTC đã đưa ra một cảnh báo rõ ràng cho các sàn giao dịch ở khắp mọi nơi: nếu bạn muốn phục vụ khách hàng Hoa Kỳ thì hãy kiểm soát hoặc ra khỏi thị trấn.

Nhiều người trong ngành thừa nhận một cách riêng tư rằng rất nhiều sàn giao dịch có tội hoạt động theo cách tương tự như BitMEX và có thể sẽ là người tiếp theo trong vòng sa thải.

Sự dũng cảm của BitMEX trong việc đưa ra các quy tắc và từ chối tuân theo quy định có lẽ là điều khiến nó đứng đầu hàng đợi mặc quần áo. Chắc chắn sẽ có một số người lo lắng tại các nền tảng khác tự hỏi liệu tiếp theo có phải đến lượt họ hay không.

Hình ảnh nổi bật qua Shutterstock

Nguồn: https://www.coinbureau.com/analysis/bitmex-lawsuit-cftc/