Cơ quan quản lý Canada cáo buộc Poloniex Vi phạm Luật chứng khoán Ontario

Ủy ban Chứng khoán Ontario (OSC) cáo buộc sàn giao dịch tiền điện tử Poloniex đã vi phạm luật chứng khoán thông qua nền tảng của mình. Cơ quan quản lý lập luận rằng các sản phẩm tài sản tiền điện tử được cung cấp trên công ty là “chứng khoán và các công cụ phái sinh”, theo một tuyên bố cáo buộc do OSC công bố.

Poloniex – hoạt động dưới tên Polo Digital Assets, Ltd. – tuân theo luật chứng khoán Ontario vì các dịch vụ tài sản kỹ thuật số của họ được cung cấp cho cư dân Ontario, cơ quan quản lý cho biết. Thông qua nền tảng này, mọi người đã tích cực thực hiện các hoạt động gửi tiền và giao dịch bằng tiền điện tử thuộc danh mục chứng khoán và phái sinh do OSC cấp, tuyên bố nhấn mạnh.

Mong được gặp bạn tại iFX EXPO Dubai tháng 2021 năm XNUMX - Điều đó sẽ xảy ra!

“Tuy nhiên, Poloniex đã không tuân thủ các yêu cầu về đăng ký và bản cáo bạch theo luật chứng khoán Ontario. Đăng ký và tiết lộ là nền tảng của luật chứng khoán Ontario. Yêu cầu đăng ký phục vụ chức năng canh gác quan trọng bằng cách đảm bảo rằng chỉ những người có đủ điều kiện và phù hợp mới được phép tham gia vào hoạt động kinh doanh thương mại,” OSC cho biết.

Mặc dù Poloniex phải tuân theo luật pháp của Cộng hòa Seychelles nhưng cơ quan quản lý Canada đã chỉ ra rằng sàn giao dịch tiền điện tử này chưa từng được đăng ký với OSC để cung cấp dịch vụ giao dịch ở Ontario. Hơn nữa, Ủy ban cáo buộc công ty tiền điện tử không chỉ định Canada là một trong những “Lãnh thổ bị hạn chế”.

Cơ quan quản lý ban hành lệnh ngừng hoạt động

Điều đó nói rằng, OSC đã yêu cầu Poloniex ngừng hoạt động kinh doanh “trong bất kỳ chứng khoán hoặc công cụ phái sinh nào”. Cơ quan quản lý cũng ra lệnh cấm sàn giao dịch tiền điện tử trở thành hoặc đóng vai trò là “người đăng ký, người quản lý quỹ đầu tư hoặc nhà quảng bá vĩnh viễn hoặc trong khoảng thời gian do Ủy ban quy định”.

Hơn nữa, công ty phải nộp phạt hành chính không quá 1 triệu CAD (825,650 USD) cho mỗi lần không tuân thủ luật chứng khoán Ontario, cũng như phải trả chi phí điều tra và điều trần của OSC.

Tài chính đã báo cáo vào đầu năm nay rằng Ủy ban Chứng khoán Ontario bật đèn xanh cho quỹ giao dịch trao đổi Bitcoin đầu tiên – loại đầu tiên được niêm yết trên sàn giao dịch Bắc Mỹ.