CFTC tấn công Kraken với 1.25 triệu đô la tiền phạt vì bị cáo buộc cung cấp bất hợp pháp

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ, hay CFTC, đang yêu cầu sàn giao dịch tiền điện tử Kraken trả hơn một triệu đô la tiền phạt dân sự liên quan đến cáo buộc sàn giao dịch này vi phạm Đạo luật Trao đổi Hàng hóa.

Trong một tuyên bố ngày 28 tháng XNUMX, CFTC nói Sàn giao dịch tiền điện tử Kraken có trụ sở tại Hoa Kỳ - hoạt động dưới tên Payward Ventures - đã không đăng ký được với tư cách là người giao dịch hoa hồng tương lai và đang cung cấp bất hợp pháp các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ bằng tài sản kỹ thuật số. Lệnh yêu cầu sàn giao dịch phải trả khoản tiền phạt 1.25 triệu đô la và “chấm dứt và không tiếp tục vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa”, luật mà CFTC có được phần lớn quyền lực thực thi đối với hàng hóa và giao dịch tương lai.

“Hành động này là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn của CFTC để bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ,” Vincent McGonagle, quyền giám đốc thực thi của CFTC cho biết. “Giao dịch tài sản kỹ thuật số Margined, đòn bẩy hoặc tài trợ được cung cấp cho khách hàng bán lẻ của Hoa Kỳ phải diễn ra trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp theo tất cả các luật và quy định hiện hành.”

Trường hợp của CFTC cáo buộc rằng Kraken “cung cấp các giao dịch hàng hóa bán lẻ có giá trị bằng tài sản kỹ thuật số” cho các khách hàng Hoa Kỳ không đủ điều kiện từ tháng 2020 năm 2021 đến tháng XNUMX năm XNUMX. Kraken kể từ đó thay đổi chính sách của họ về giao dịch ký quỹ, nhưng cho đến tháng 2021 năm 28, khách hàng cần phải đóng hoặc thanh toán các vị thế của mình trong vòng XNUMX ngày. Theo CFTC, những hành động này thể hiện công ty đang hoạt động bất hợp pháp vì các giao dịch không diễn ra trên thị trường hợp đồng được chỉ định.

CFTC cáo buộc: “Nếu việc hoàn trả không được thực hiện trong vòng 28 ngày, Kraken có thể đơn phương buộc thanh lý vị thế ký quỹ. “Kraken cũng có thể bắt đầu thanh lý cưỡng bức nếu giá trị của tài sản thế chấp giảm xuống dưới một tỷ lệ phần trăm ngưỡng nhất định của tổng số tiền ký quỹ chưa thanh toán. Kết quả là, việc giao tài sản đã mua thực tế đã không thể xảy ra ”.

Liên quan: Sàn giao dịch tiền điện tử của Hoa Kỳ Kraken bắt đầu niêm yết công khai vào năm 2022

Hành động cưỡng chế có vẻ nhỏ so với quy mô của một sàn giao dịch tiền điện tử lớn như Kraken - một số ước tính đặt công ty ở mức định giá 10 tỷ đô la, với mức phạt tiền chiếm 0.0125% giá trị đó. Ngược lại, CFTC và Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử bị phạt BitMEX 100 triệu đô la vào tháng XNUMX.

Dan Berkovitz, ủy viên CFTC hiện tại và sắp trở thành cố vấn chung của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, trước đây đã mô tả các hành động thực thi của người trước đây trong không gian tiền điện tử là “hung hăng”, nhưng cũng cho biết cơ quan này “không nhất thiết phải tìm kiếm nhiều thẩm quyền hơn nếu không có thêm nguồn lực”. Berkovitz sẽ rời CFTC vào tháng XNUMX trong khi Tổng thống Mỹ Joe Biden đã mời Kristin Johnson và Christy Goldsmith Romero để lấp đầy hai trong số các ghế ủy viên trống tại cơ quan này.

Nguồn: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering