Kho lưu trữ phái sinh DTCC của ESMA Slaps với tiền phạt € 408K

Cơ quan Thị trường và Chứng khoán Châu Âu (ESMA) đã thông báo vào thứ Hai rằng họ đã áp dụng hình phạt tổng cộng 408,000 € đối với Kho lưu trữ phái sinh DTCC (DDRL) vì nhiều vi phạm trong dữ liệu được báo cáo theo Quy định cơ sở hạ tầng thị trường châu Âu (EMIR).

Cơ quan quản lý của Liên minh Châu Âu đã nêu chi tiết rằng kho lưu trữ thương mại đã thực hiện bảy vi phạm liên quan đến tính bảo mật dữ liệu, tính toàn vẹn của dữ liệu và quyền truy cập trực tiếp và ngay lập tức vào dữ liệu. Các vi phạm được thực hiện từ năm 2014 đến năm 2018 là do sơ suất của DDRL.

Cơ quan quản lý nêu chi tiết rằng các vi phạm liên quan đến quyền truy cập dữ liệu vào một số người quản lý tài sản nhất định mà họ không nên nhận, thiết lập hệ thống CNTT của họ bằng cách thay đổi nội dung của thông tin nhất định được báo cáo cho DDRL và không cung cấp cho cơ quan quản lý quyền truy cập trực tiếp và ngay lập tức vào dữ liệu liên quan .

Hơn nữa, kho lưu trữ thương mại không cung cấp quyền truy cập trực tiếp và ngay lập tức vào dữ liệu của mình cho các cơ quan quản lý bằng cách tạo báo cáo dựa trên dữ liệu không chính xác. Nó không cung cấp dữ liệu giao dịch mà họ được quyền nhận phù hợp với trách nhiệm và nghĩa vụ của họ và cũng không cung cấp tất cả dữ liệu giao dịch liên quan đến các hợp đồng phái sinh OTC.

Nghĩa vụ Báo cáo Dữ liệu Cần thiết

“Hành động chống DDRL hôm nay nhấn mạnh tầm quan trọng của ESMA đối với các kho lưu trữ thương mại tuân thủ các nghĩa vụ của họ về bảo mật, tính toàn vẹn và truy cập dữ liệu, Anneli Tuominen, Chủ tịch tạm thời của ESMA, cho biết.

“Việc cung cấp dữ liệu kịp thời, chính xác và bí mật cho các cơ quan giám sát của CCP và các thị trường phái sinh là một yêu cầu thiết yếu nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho việc giám sát và xác định rủi ro hệ thống trên các thị trường phái sinh của EU.”

Các điều khoản của EMIR yêu cầu các kho lưu trữ thương mại cung cấp dữ liệu cho các cơ quan quản lý để đảm bảo bảo vệ tính bí mật và tính toàn vẹn. Theo cơ quan quản lý của EU, DDRL đã trở thành kho lưu trữ thương mại đầu tiên vi phạm nghĩa vụ báo cáo dữ liệu.

Cơ quan lưu trữ thương mại hiện có thể khiếu nại quyết định của ESMA lên Ban kháng nghị của Cơ quan Giám sát Châu Âu.

“ESMA sẽ tiếp tục giám sát khu vực này và thực hiện các hành động cần thiết để thúc đẩy thị trường tài chính ổn định và có trật tự,” Tuominen nói thêm.