Quy tắc tài chính của Vương quốc Anh
Chính quyền (FCA) đã công khai chỉ trích Mohammad Prodhan, cựu Giám đốc
Giám đốc điều hành Sonali Bank UK (SBUK), vì không thành lập
và duy trì các hệ thống và biện pháp kiểm soát chống rửa tiền (AML) hiệu quả tại ngân hàng.
Cơ quan quản lý thị trường tài chính, mà phạt Prodhan £76,400
2018, hiện đang chọn một số cách không chấp thuận
cựu CEO do “hoàn cảnh đặc biệt trong trường hợp này”.
Những tình huống này bao gồm “Ông Prodhan trở lại
Bangladesh và không còn thu nhập hoặc tài sản ở Anh; sự thật là anh ấy không
làm việc lâu hơn ở Bangladesh; điều kiện cá nhân đang diễn ra làm hạn chế khả năng của anh ấy
khả năng đến Vương quốc Anh để tham dự Tòa án Thượng thẩm; và độ dài thời gian
kể từ khi hành vi sai trái của anh ta bị ảnh hưởng bởi sự chậm trễ của Covid đối với
kiện tụng,” FCA giải thích trong một tuyên bố phát hành on
Thứ Sáu.
Hơn nữa, cơ quan giám sát tài chính lưu ý
Cơ quan quản lý thận trọng của Ngân hàng Anh đã hủy bỏ hợp đồng của ngân hàng
ủy quyền. Tổ chức này cũng đã được đổi tên thành Sonali Bangladesh (UK) Limited.
SBUK được thành lập vào năm 2001 để phục vụ
Cộng đồng người Bangladesh ở Vương quốc Anh. Ngân hàng là sản phẩm của
quan hệ đối tác giữa chính phủ Bangladesh và Ngân hàng Sonali, một ngân hàng nhà nước
ngân hàng thương mại ở Bangladesh.
Hành vi phạm tội của Prodhan
Năm 2018, FCA đã phạt Prodhan vì
không đảm nhận nhiệm vụ AML của mình tại SBUK, dẫn đến “các vấn đề mang tính hệ thống”.
lỗi trong hệ thống AML và các biện pháp kiểm soát của SBUK trong toàn bộ hoạt động kinh doanh.” Tuy nhiên,
Giám đốc điều hành đã chuyển vụ việc lên Tòa án cấp cao, tòa án phúc thẩm cấp cao của Vương quốc Anh,
nơi vụ việc bị trì hoãn.
“Mặc dù hình phạt tài chính là phù hợp
trong trường hợp này, việc kiện tụng kéo dài để thi hành một hình phạt khó có thể được áp dụng
được trả cho một người không thể đến Vương quốc Anh để giải thích
Mark Steward, Giám đốc Điều hành của Cơ quan Thực thi và Thị trường, lưu ý:
Giám sát tại FCA. “Trong này
trường hợp đặc biệt, kiểm duyệt công khai là một giải pháp thích hợp của cơ quan
trường hợp,” Steward nói thêm.
Trong khi đó, vào năm 2016, BANGLADESH bổ nhiệm
Pradhan làm Giám đốc điều hành của Rupali
Bank, ngân hàng thương mại nhà nước. Năm 2019, vị giám đốc điều hành này cũng được chọn làm Giám đốc điều hành của Ngân hàng Sonali ở Bangladesh.
Tuy nhiên, FCA trong tuyên bố mới nhất cho biết Prodhan không còn làm việc ở
Bangladesh.
Quy tắc tài chính của Vương quốc Anh
Chính quyền (FCA) đã công khai chỉ trích Mohammad Prodhan, cựu Giám đốc
Giám đốc điều hành Sonali Bank UK (SBUK), vì không thành lập
và duy trì các hệ thống và biện pháp kiểm soát chống rửa tiền (AML) hiệu quả tại ngân hàng.
Cơ quan quản lý thị trường tài chính, mà phạt Prodhan £76,400
2018, hiện đang chọn một số cách không chấp thuận
cựu CEO do “hoàn cảnh đặc biệt trong trường hợp này”.
Những tình huống này bao gồm “Ông Prodhan trở lại
Bangladesh và không còn thu nhập hoặc tài sản ở Anh; sự thật là anh ấy không
làm việc lâu hơn ở Bangladesh; điều kiện cá nhân đang diễn ra làm hạn chế khả năng của anh ấy
khả năng đến Vương quốc Anh để tham dự Tòa án Thượng thẩm; và độ dài thời gian
kể từ khi hành vi sai trái của anh ta bị ảnh hưởng bởi sự chậm trễ của Covid đối với
kiện tụng,” FCA giải thích trong một tuyên bố phát hành on
Thứ Sáu.
Hơn nữa, cơ quan giám sát tài chính lưu ý
Cơ quan quản lý thận trọng của Ngân hàng Anh đã hủy bỏ hợp đồng của ngân hàng
ủy quyền. Tổ chức này cũng đã được đổi tên thành Sonali Bangladesh (UK) Limited.
SBUK được thành lập vào năm 2001 để phục vụ
Cộng đồng người Bangladesh ở Vương quốc Anh. Ngân hàng là sản phẩm của
quan hệ đối tác giữa chính phủ Bangladesh và Ngân hàng Sonali, một ngân hàng nhà nước
ngân hàng thương mại ở Bangladesh.
Hành vi phạm tội của Prodhan
Năm 2018, FCA đã phạt Prodhan vì
không đảm nhận nhiệm vụ AML của mình tại SBUK, dẫn đến “các vấn đề mang tính hệ thống”.
lỗi trong hệ thống AML và các biện pháp kiểm soát của SBUK trong toàn bộ hoạt động kinh doanh.” Tuy nhiên,
Giám đốc điều hành đã chuyển vụ việc lên Tòa án cấp cao, tòa án phúc thẩm cấp cao của Vương quốc Anh,
nơi vụ việc bị trì hoãn.
“Mặc dù hình phạt tài chính là phù hợp
trong trường hợp này, việc kiện tụng kéo dài để thi hành một hình phạt khó có thể được áp dụng
được trả cho một người không thể đến Vương quốc Anh để giải thích
Mark Steward, Giám đốc Điều hành của Cơ quan Thực thi và Thị trường, lưu ý:
Giám sát tại FCA. “Trong này
trường hợp đặc biệt, kiểm duyệt công khai là một giải pháp thích hợp của cơ quan
trường hợp,” Steward nói thêm.
Trong khi đó, vào năm 2016, BANGLADESH bổ nhiệm
Pradhan làm Giám đốc điều hành của Rupali
Bank, ngân hàng thương mại nhà nước. Năm 2019, vị giám đốc điều hành này cũng được chọn làm Giám đốc điều hành của Ngân hàng Sonali ở Bangladesh.
Tuy nhiên, FCA trong tuyên bố mới nhất cho biết Prodhan không còn làm việc ở
Bangladesh.
- AML
- kiến tài chính
- blockchain
- hội nghị blockchain fintech
- chuông fintech
- coinbase
- thiên tài
- hội nghị tiền điện tử fintech
- FCA
- Chỉ thị chống rửa tiền lần thứ năm
- Tài chính
- fintech
- ứng dụng fintech
- đổi mới fintech
- OpenSea
- PayPal
- công nghệ thanh toán
- con đường thanh toán
- plato
- Plato ai
- Thông tin dữ liệu Plato
- PlatoDữ liệu
- Platogaming
- tiền dao cạo
- Revolut
- Ripple
- SBUK
- Ngân hàng Sonali Vương quốc Anh
- fintech vuông
- sọc
- công nghệ tài chính tencent
- Cơ quan quản lý tài chính (FCA)
- máy photocopy
- zephyrnet
