Nexo dàn xếp với SEC với giá 45 triệu đô la: Những điều bạn cần biết!

Người cho vay tiền điện tử NEXO Capital đã đồng ý trả 45 triệu đô la tiền phạt cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Hiệp hội Quản lý Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) vì đã không đăng ký chào bán và bán Sản phẩm Kiếm lãi (EIP) của mình.

Tin tức đã được công bố bởi SEC và NASAA trong hai tuyên bố riêng biệt vào ngày 19 tháng 22.5. Theo tuyên bố từ SEC, Nexo đã đồng ý trả khoản tiền phạt 22.5 triệu đô la và ngừng cung cấp và bán EIP chưa đăng ký cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ. Khoản tiền XNUMX triệu đô la bổ sung sẽ được trả bằng tiền phạt để giải quyết các khoản phí tương tự của các cơ quan quản lý nhà nước.

NASAA cho biết trong tuyên bố của mình rằng thỏa thuận về nguyên tắc được đưa ra sau các cuộc điều tra về việc Nexo bị cáo buộc cung cấp và bán chứng khoán sau một năm điều tra vừa qua. “Trong quá trình điều tra, người ta phát hiện ra rằng các nhà đầu tư EIP có thể kiếm lãi một cách thụ động từ các tài sản kỹ thuật số bằng cách cho Nexo vay những tài sản đó.” 

“Nexo duy trì toàn quyền quyết định đối với các hoạt động tạo doanh thu được sử dụng để kiếm tiền lãi cho các nhà đầu tư. Công ty đã cung cấp và quảng bá EIP và các sản phẩm khác cho các nhà đầu tư ở Hoa Kỳ thông qua trang web và các kênh truyền thông xã hội, trong một số trường hợp, gợi ý rằng các nhà đầu tư có thể thu được lợi nhuận cao tới 36%,” NASAA cho biết.

Trong một tweet ngày 19 tháng 288,600, Nexo đã tweet cho XNUMX người theo dõi của mình rằng họ đã đạt được một giải pháp mang tính bước ngoặt cuối cùng với SEC và NASAA. Tuyên bố làm rõ thêm rằng các cơ quan quản lý liên bang Hoa Kỳ không cáo buộc rằng công ty đã tham gia vào bất kỳ hoạt động kinh doanh gian lận hoặc gây hiểu lầm nào.

SEC tuyên bố rằng trong các cuộc đàm phán giải quyết, ủy ban đã xem xét mức độ hợp tác và các hành động khắc phục hậu quả do Nexo thực hiện kịp thời để giải quyết những thiếu sót của họ. 

Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết:

“Chúng tôi buộc tội Nexo không đăng ký sản phẩm cho vay tiền điện tử bán lẻ trước khi cung cấp ra công chúng, bỏ qua các yêu cầu tiết lộ thiết yếu được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư.”

Gensler tiếp tục nói “Việc tuân thủ các chính sách công đã được thử nghiệm qua thời gian của chúng tôi không phải là một sự lựa chọn. Khi các công ty tiền điện tử không tuân thủ, chúng tôi sẽ tiếp tục tuân theo các sự kiện và luật pháp để buộc họ phải chịu trách nhiệm. Trong trường hợp này, trong số các hành động khác, Nexo sẽ ​​ngừng cung cấp sản phẩm cho vay chưa đăng ký đối với tất cả các nhà đầu tư Hoa Kỳ,”

Mặc dù công ty không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện từ cuộc điều tra của SEC, nhưng thỏa thuận của Nexo được đưa ra sau lệnh ngừng hoạt động cấm công ty vi phạm bất kỳ điều khoản nào của Đạo luật Chứng khoán năm 1933. 

NASAA giải thích rằng cuộc điều tra được thực hiện bởi ít nhất 17 cơ quan quản lý chứng khoán nhà nước riêng biệt, những người đã đồng ý với các điều khoản được đưa ra trong thỏa thuận dàn xếp.

Các vấn đề tuân thủ quy định mà các công ty tiền điện tử ở Hoa Kỳ phải đối mặt là rất quan trọng, vì chúng như một lời nhắc nhở rằng họ phải tuân theo luật giống như các tổ chức tài chính truyền thống. Việc giám sát và giám sát các công ty tiền điện tử của các cơ quan quản lý chỉ được thiết lập để tăng lên và các công ty tiền điện tử khác có thể cần xem xét các hoạt động tuân thủ của chính họ.