Các quỹ tư nhân sẽ phải tiết lộ tiền điện tử theo đề xuất của SEC, CFTC

Trong nỗ lực giám sát tốt hơn những gì mà các cơ quan quản lý Hoa Kỳ coi là rủi ro hệ thống, SEC đang chuyển sang có được cái nhìn sâu sắc hơn về các giao dịch của các quỹ tư nhân mở cho các nhà đầu tư được công nhận. 

Thứ Tư SEC đã đề xuất một sửa đổi đối với Biểu mẫu PF, biểu mẫu bí mật mà qua đó các cố vấn đầu tư đã đăng ký được yêu cầu tiết lộ thông tin cụ thể về các khoản nắm giữ bảo mật của họ. 

Trong khi đó, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa và Tương lai (CFTC) đang xem xét đề xuất các sửa đổi tương tự, điều này sẽ yêu cầu các quỹ có tài sản ít nhất 500 triệu đô la được quản lý để tiết lộ việc tiếp xúc với tiền điện tử. Các bản cập nhật cũng sẽ yêu cầu các quỹ lớn báo cáo mức độ tập trung đầu tư, cũng như đòn bẩy và tài trợ giao dịch liên quan.

Tuy nhiên, đề nghị sẽ không làm cho báo cáo bổ sung được ghi lại công khai. Mẫu PF không được xuất bản công khai.

Các quy tắc được đề xuất “được thiết kế để nâng cao khả năng của Hội đồng Giám sát Ổn định Tài chính (FSOC) trong việc đánh giá rủi ro hệ thống cũng như tăng cường sự giám sát theo quy định của SEC đối với các cố vấn quỹ tư nhân và các nỗ lực bảo vệ nhà đầu tư của nó dựa trên sự phát triển của ngành quỹ tư nhân, ”SEC cho biết trong một tuyên bố.

Mẫu PF, được triển khai vào năm 2011, trước đây yêu cầu các công ty giám sát 1.5 tỷ đô la trở lên báo cáo tổng số cổ phần nắm giữ, phân bổ theo địa lý của các khoản đầu tư của họ, thông tin cho vay và doanh thu danh mục đầu tư hàng tháng. Các nhà quản lý tài sản có từ 500 triệu đô la trở lên phải tiết lộ các khoản lộ trình cụ thể, tính thanh khoản liên quan và rủi ro liên quan. 

“Trong một thập kỷ kể từ khi SEC và CFTC cùng thông qua Mẫu PF, các nhà quản lý đã có được cái nhìn sâu sắc về các quỹ tư nhân,” Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết trong tuyên bố. “Mặc dù vậy, kể từ đó, ngành quỹ tư nhân đã tăng trưởng tổng giá trị tài sản gần 150% và phát triển cả về phương thức kinh doanh, độ phức tạp và chiến lược đầu tư”.

Ủy viên SEC Hester Peirce cho biết các sửa đổi được đề xuất không phải là những gì cô ấy nghĩ đến, tuyên bố các quy tắc mới “sẽ mở rộng Biểu mẫu PF bằng cách thêm các câu hỏi cần biết, thay vì cần biết nhiều loại”, theo một tuyên bố phát hành sau khi công bố đề xuất. 

Đề xuất sửa đổi là công bố trên trang web của SEC hôm thứ Tư, nơi công chúng có 60 ngày để cân nhắc.

Nhận tin tức và thông tin chi tiết về tiền điện tử hàng đầu trong ngày được gửi đến hộp thư đến của bạn vào mỗi buổi tối. Đăng ký nhận bản tin miễn phí của Blockworks ngay bây giờ.