SEC kiện Kraken với cáo buộc giao dịch chứng khoán không có giấy phép và 'Trộn đổi' tiền của khách hàng

Kraken, sàn giao dịch tập trung phổ biến có trụ sở tại Hoa Kỳ, là thực thể web3 mới nhất phải đối mặt với hành động pháp lý từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, với việc SEC cáo buộc Kraken cung cấp trái phép chứng khoán không có giấy phép cho các nhà đầu tư bán lẻ.

Trong một khiếu nại được đệ trình vào ngày 20 tháng 33, SEC tuyên bố Kraken hoạt động như một nhà môi giới, cơ quan thanh toán bù trừ và đại lý chưa đăng ký, đồng thời tạo ra “rủi ro đáng kể” cho người dùng bằng cách giao dịch tài sản của khách hàng trị giá XNUMX tỷ USD.

SEC khẳng định: “Kraken đôi khi đã nắm giữ hơn 5 tỷ USD tiền mặt của khách hàng và nó cũng trộn lẫn một số tiền mặt của khách hàng với một số tiền của chính mình”. “Kraken đôi khi thanh toán chi phí hoạt động trực tiếp từ tài khoản ngân hàng chứa tiền mặt của khách hàng.”

SEC cũng tuyên bố Kraken đã tạo điều kiện thuận lợi cho giao dịch chứng khoán không có giấy phép, bao gồm các token MATIC, NEAR và ALGO, đồng thời cáo buộc sàn giao dịch không duy trì việc lưu trữ hồ sơ nội bộ phù hợp.

Cơ quan quản lý đang tìm kiếm các khoản tiền phạt, phân chia các khoản lợi bất chính và ngăn chặn Kraken hoạt động như một sàn giao dịch mà không có giấy phép như một hình phạt.

Tin tức này là ví dụ mới nhất về việc SEC tiến hành cuộc chiến chống lại ngành công nghiệp web3 thông qua một chiến dịch quy định bằng cách thực thi.

SEC đánh thuế tương tự khiếu nại chống lại Binance, sàn giao dịch tập trung hàng đầu và Coinbase, sàn giao dịch hàng đầu có trụ sở tại Hoa Kỳ vào tháng 6. Kraken cũng đã đóng cửa dịch vụ đặt cọc lưu ký của mình như một phần của kế hoạch giải quyết với SEC vào tháng Hai.

Coinbase cam kết sẽ chống lại các cáo buộc. Việc trao đổi đã tự nộp đơn vụ kiện chống lại SEC vào tháng 4 vì không tuân thủ quy trình đưa ra quy tắc chính thức khi quản lý ngành công nghiệp tiền điện tử.

Trong một tuyên bố được công bố trên trang web của mình, Kraken cũng tuyên bố sẽ chống lại vụ kiện của SEC.

Kraken cho biết: “Khiếu nại chống lại Kraken cáo buộc không có gian lận, không thao túng thị trường, không gây tổn thất cho khách hàng do bị hack hoặc xâm phạm bảo mật và không vi phạm nghĩa vụ ủy thác”. “Thay vào đó, đơn khiếu nại đưa ra lập luận kỹ thuật: rằng hoạt động kinh doanh của Kraken yêu cầu giấy phép chứng khoán đặc biệt để hoạt động vì tài sản kỹ thuật số mà chúng tôi hỗ trợ thực sự là 'hợp đồng đầu tư'. Điều này không đúng về mặt luật pháp, sai về mặt thực tế và tai hại về mặt chính sách.”

Kraken lưu ý đến tháng 7 của Thẩm phán quận Hoa Kỳ Analisa Torres cầm quyền rằng tài sản được bán thông qua hợp đồng chứng khoán không tự động bao gồm các chứng khoán đã gây ảnh hưởng đến vụ kiện của SEC chống lại Ripple Labs.

Kraken cho biết: “SEC lập luận trong trường hợp đó rằng tài sản kỹ thuật số được mua và bán trên nền tảng giao dịch thực sự là giao dịch chứng khoán”. “Tòa án Liên bang Quận phía Nam New York không đồng ý, phán quyết rằng SEC đã không hoàn toàn đáp ứng được các thử nghiệm pháp lý liên quan… Vụ kiện của SEC chống lại Kraken cũng sẽ thất bại và vì những lý do tương tự.”

Sàn giao dịch cũng cho biết cáo buộc của SEC về việc trộn lẫn tiền của khách hàng đề cập đến “Phí chi tiêu Kraken mà họ đã kiếm được”. Kraken cho biết họ sẽ tiếp tục cung cấp dịch vụ cho người dùng “không bị gián đoạn” bất chấp vụ kiện.

SEC hủy bỏ khiếu nại của họ chống lại Ripple vào tháng 34, XNUMX tháng sau lần đầu tiên nộp đơn kiện.

• Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
• PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
• Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
• PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
• nguồn: https://thedefiant.io/sec-sues-kraken-alleging-unlicensed-securities-trades-and-commingling-of-customer-funds