SEC cảnh báo công chúng chống lại những kẻ lừa đảo đóng giả là các thực thể đã đăng ký

• SEC đang cảnh báo công chúng về những người giả vờ làm việc cho các công ty tài chính và cố gắng ăn cắp tiền của họ.
• Ủy ban khuyên mọi người nên đảm bảo rằng họ biết họ đang đưa tiền cho ai bằng cách kiểm tra xem công ty có đăng ký với SEC hay không.
• SEC cho biết một số công ty có thể đang thực hiện kế hoạch Ponzi, nơi họ sử dụng tiền của các nhà đầu tư mới để thanh toán cho các nhà đầu tư cũ, nhưng công ty không có sản phẩm hoặc dịch vụ thực sự. Điều này có thể dẫn đến việc công ty thất bại và các nhà đầu tư mất tiền.

Đã có nhiều báo cáo liên quan đến các tổ chức tự xưng là tổ chức tài chính hợp pháp và có uy tín lừa đảo công chúng đầu tư bằng số tiền khó kiếm được của họ. Công chúng nên tự bảo vệ mình khỏi những trò gian lận đầu tư rõ ràng bằng cách đảm bảo rằng họ đã thực hiện đủ nghiên cứu và đã trang bị cho mình đủ thông tin về thực thể và hoạt động kinh doanh của họ. Luôn kiểm tra đăng ký trước với Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái. – Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái

Đây là lời khuyên công khai của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) sau khi nhận được báo cáo rằng có một số cá nhân tự xưng là đại lý, đại diện và thậm chí là giám đốc điều hành của các tổ chức đã đăng ký cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính. 

Theo định nghĩa của Ủy ban, 'công ty tài chính' là các tập đoàn, ngoại trừ ngân hàng, nhà đầu tư, hiệp hội tiết kiệm và cho vay, công ty bảo hiểm, hợp tác xã và các tổ chức tài chính khác được tổ chức hoặc hoạt động theo các luật đặc biệt khác, được tổ chức chủ yếu nhằm mục đích mở rộng các cơ sở tín dụng cho người tiêu dùng và cho các ngành công nghiệp, thương mại, hoặc các doanh nghiệp nông nghiệp, bằng cách cho vay trực tiếp hoặc bằng cách chiết khấu hoặc bao thanh toán các giấy tờ thương mại hoặc các khoản phải thu, hoặc bằng cách mua và bán các hợp đồng, hợp đồng cho thuê, thế chấp theo hợp đồng hoặc bằng chứng khác về khoản nợ, hoặc bằng cách cho thuê tài chính động sản cũng như bất động sản.

Tuy nhiên, các thực thể phổ biến nhất mà cơ quan quản lý đã gắn cờ là những thực thể cung cấp chứng khoán dưới hình thức hợp đồng đầu tư. Điều này là do các thực thể bán chứng khoán dưới hình thức hợp đồng đầu tư yêu cầu đăng ký phù hợp từ SEC theo Bộ luật Quy định Chứng khoán, đồng thời các đại lý và đại diện cũng phải có giấy phép liên quan.

Trên thực tế, SEC đã ban hành 13 lời khuyên công khai chống lại các thực thể chưa đăng ký chỉ riêng trong tháng 2023 năm 2022, nhiều hơn so với 10 tháng 2022 năm XNUMX và XNUMX tháng XNUMX năm XNUMX. Lời nhắc nhở của Ủy ban luôn hiện diện trong mọi lời khuyên công khai mà Ủy ban đưa ra. 

“Hãy nhớ rằng, một công ty hoặc bất kỳ tổ chức kinh doanh nào PHẢI ĐẢM BẢO ĐĂNG KÝ TRƯỚC VÀ CÓ GIẤY PHÉP THỨ CẤP ĐỂ MỜI MẮT ĐẦU TƯ trước khi tham gia vào bất kỳ hoạt động nhận đầu tư nào. Thực tế đơn thuần là một thực thể không có giấy phép thứ cấp do SEC cấp khiến các hoạt động nhận đầu tư của họ là BẤT HỢP PHÁP,” SEC đã thêm vào.

Trong khi đó, Ủy ban cũng đề cập rằng vẫn có những thực thể sử dụng kế hoạch Ponzi, sử dụng tiền đầu tư của các nhà đầu tư mới để trả lợi nhuận giả cho các nhà đầu tư cũ. 

“Nói một cách đơn giản, một kế hoạch Ponzi liên quan đến việc trả tiền cho các nhà đầu tư hiện tại trong một doanh nghiệp hoặc doanh nghiệp hầu như không tồn tại bằng số tiền thu được từ các nhà đầu tư mới. Có nghĩa là, số tiền được trao dưới dạng lợi nhuận cho các nhà đầu tư hiện tại thực sự được lấy từ tiền đầu tư của các nhà đầu tư mới. Mô hình kinh doanh này không bền vững và chắc chắn sẽ sụp đổ khi họ hết nhà đầu tư mới; doanh nghiệp không có cách nào khác để tạo ra tiền vì họ không cung cấp bất kỳ sản phẩm hoặc dịch vụ thực sự nào để đổi lấy tiền,” cơ quan quản lý giải thích.

SEC thậm chí còn nhấn mạnh rằng ngay cả khi một thực thể hoặc dự án đã tồn tại trong một thời gian dài, miễn là nó không có sản phẩm hoặc dịch vụ để đổi lấy lợi nhuận mà nó mang lại cho các nhà đầu tư, thì đó vẫn là một kế hoạch Ponzi. Đó là sau khi một số đại lý và nhà quảng bá, bao gồm cả những người nổi tiếng và nhân vật trên mạng xã hội, của các tổ chức có kế hoạch đầu tư bất hợp pháp luôn sử dụng thẻ này.

Trong sự cố của Lele Gold Farm khét tiếng, Ủy ban, trong một email trả lời BitPinas, đã nhấn mạnh rằng, mặc dù không có lời khuyên trực tiếp nào đối với những người phát trực tuyến, người tạo nội dung và các nhân vật trên mạng xã hội bị cáo buộc tham gia vào việc quảng bá một dự án chưa đăng ký, những những người có ảnh hưởng vẫn có thể phải chịu trách nhiệm pháp lý khi được chứng minh.

“Khi doanh nghiệp sử dụng kế hoạch Ponzi, khoản đầu tư của công chúng không bao giờ an toàn vì doanh nghiệp có thể thất bại và sụp đổ bất cứ lúc nào ngay khi họ không thể mời các nhà đầu tư mới tài trợ lợi nhuận đã hứa cho các nhà đầu tư hiện tại. Tồi tệ hơn, một số tổ chức thậm chí còn bỏ chạy với số tiền khó kiếm được của các nhà đầu tư ngay cả trước khi hoạt động kinh doanh gặp khó khăn, khiến cả nhà đầu tư hiện tại và nhà đầu tư mới được mời trở nên khô héo vì tiền của họ đã bị lấy mất,” cơ quan quản lý nhấn mạnh. 

Trong phiên bản dự thảo của các quy tắc và quy định thực hiện (IRR) của Đạo luật bảo vệ người tiêu dùng sản phẩm và dịch vụ tài chính (Đạo luật Cộng hòa 11765), SEC đã định nghĩa gian lận đầu tư là bất kỳ hình thức lừa đảo nào thu hút đầu tư từ công chúng, bao gồm các kế hoạch Ponzi và các kế hoạch khác liên quan đến lời hứa hoặc cung cấp lợi nhuận hoặc lợi nhuận có nguồn gốc từ các khoản đầu tư hoặc đóng góp của chính các nhà đầu tư.

Cơ quan quản lý cũng đã ban hành trong dự thảo rằng những người vi phạm pháp luật, bao gồm các cá nhân (nhân viên bán hàng, môi giới, đại lý hoặc đại lý, đại diện, người quảng bá, nhà tuyển dụng, tuyến trên, người có ảnh hưởng, người ủng hộ, người tiếp tay và người hỗ trợ) của một tổ chức Ponzi, sẽ bị trừng phạt lên đến năm năm tù, phạt tiền từ 50,000 đến 2 triệu yên hoặc cả hai. Họ cũng có thể bị phạt từ 50,000 đến 10 triệu yên cho mỗi trường hợp gian lận đầu tư và không quá 10,000 yên tiền phạt cho mỗi ngày tiếp tục vi phạm.

Các khoản tiền phạt nêu trên khác với các khoản tiền phạt theo SRC, đó là mức phạt tối đa là 5 triệu yên, 21 năm tù hoặc cả hai.

“Hãy bảo vệ tiền của bạn, luôn trang bị cho mình những thông tin và kiến ​​thức phù hợp trước khi đầu tư, và đừng ngần ngại kiểm tra với Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái,” SEC kết luận. 

Bài viết này được xuất bản trên BitPinas: SEC cảnh báo công chúng chống lại những kẻ lừa đảo đóng giả là các thực thể đã đăng ký

Tuyên bố từ chối trách nhiệm: Các bài báo của BitPinas và nội dung bên ngoài của nó không phải là lời khuyên tài chính. Nhóm phục vụ cung cấp tin tức độc lập, không thiên vị để cung cấp thông tin cho tiền điện tử Philippine và hơn thế nữa.

• Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
• Platoblockchain. Web3 Metaverse Intelligence. Khuếch đại kiến ​​thức. Truy cập Tại đây.
• nguồn: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/