领先的去中心化加密货币交易所 Uniswap 透露,它收到了美国证券交易委员会 (SEC) 的 Wells 通知,表明监管机构打算对其采取执法行动。
监管机构使用 Wells 通知来通知实体可能采取的执法行动。收到 Wells 通知后,公司有机会写信给 SEC 并解释为什么他们不应该继续提起诉讼。
Uniswap 首席运营官 Mary-Catherine Lader 和首席法务官 Marvin Ammori 在新闻发布会上详细阐述了 Wells 的通知,详细说明 SEC 的重点似乎是 Uniswap 可能作为未注册的证券交易所和经纪人运营。
Ammori 引用了最近涉及 SEC 起诉 Coinbase 案件的法院判决,其中一名法官裁定 Coinbase Wallet 不被视为经纪人,这表明 Uniswap 可能能够在某些指控上击败 SEC。
他接着批评 SEC 优先对 Uniswap 和 Coinbase 等老牌企业采取执法行动,而似乎忽视了解决其他加密业务中潜在的不当行为。
Uniswap 否认其提供的代币是证券,认为代币“是一种数字文件格式,如 pdf 或电子表格,可以存储多种价值。”根据该公司的博客文章,代币本质上并不是证券,“就像每张纸都不是股票证书一样”。
收到 Wells 通知并不自动意味着 SEC 将采取执法行动,但通常会先于采取行动。 Uniswap 代币 UNI 在 SEC 指控中的地位仍不清楚。
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