周二,安大略省证券委员会提交了一份针对 Poloniex 的指控声明,指责该加密货币交易所“无视安大略省证券法”。
此外,OSC 针对 Poloniex 的执法条款对在加拿大运营的加密货币交易平台产生了更广泛的影响。
具体来说,执法行动旨在让 Poloniex “对无视安大略省证券法的行为负责,并表明违反安大略省证券法的加密资产交易平台将面临监管行动。”
监管机构 在其声明中指出:
“Poloniex 运营着一个在线加密资产交易平台(Poloniex 平台)。 Poloniex 平台可供安大略省居民使用。安大略省居民已在 Poloniex 平台上开设账户,并使用该平台存储和交易加密资产产品。 Poloniex 受安大略省证券法管辖,因为 Poloniex 平台上提供的加密资产产品是证券和衍生品。尽管如此,Poloniex 仍未遵守安大略省证券法规定的注册和招股说明书要求。”
OSC 案件的后续条款进一步确定 Poloniex 的犯罪行为不是以首次代币发行的形式提供证券(美国证券交易委员会经常采取的做法),而是持有托管资产,从而使 Poloniex第三者。实际上,OSC 似乎认为交易平台上托管的任何资产本身就是证券。
指控声明如下:
“投资者不拥有或控制在 Poloniex 平台上存放或交易的加密资产。相反,他们会在 Poloniex 平台上的账户中看到加密资产余额。为了拥有 Poloniex 账户余额中反映的加密资产,投资者必须请求提款,并且依赖于 Poloniex”
它在结论中表示:“虽然 Poloniex 声称促进其投资者账户中的加密资产交易,但实际上,Poloniex 只向投资者提供涉及加密资产的工具或合约。这些工具或合同构成证券和衍生品。”
该通知引用了加拿大证券管理局 (CSA) 和加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 29 月 XNUMX 日的声明,其中两个组织试图澄清该国的加密货币平台如何受到相关法规的监管。
根据 OSC 的通知,该声明“包括此类平台联系委员会工作人员以开始合规讨论的截止日期为 19 年 2021 月 XNUMX 日。” OSC 进一步表示,Poloniex 未能取得联系。
监管机构要求对每次“不遵守规定”处以 1 万加元(830,000 万美元)的罚款,但并未具体说明单次不遵守规定的构成。关于此事的第一次听证会定于 18 月 XNUMX 日举行。
的问题 哪些加密货币符合证券资格 长期以来一直困扰着该行业,特别是在美国产生了影响。例如,OSC 比美国 SEC 更有同情心: 比特币 ETF 的批准,但似乎正在为加拿大的加密货币交易所建立更密集的制度。 与此同时,其他地方的加密货币交易所也受到拼凑的法规的约束,这往往令人烦恼。