新西兰金融业监管机构金融市场管理局（FMA）谴责西联商业解决方案（澳大利亚）有限公司违反了衍生品发行人许可证持有人的有形净资产（NTA）要求。
根据新西兰监管机构要求的标准条件， 衍生品发行人 需要始终保持至少 1 万美元或平均收入的 10%（以较高者为准）作为 NTA。 此外，该金额的一半应以现金或其他流动资产持有。
此外，规定禁止任何 NTA 比例低于 90% 的衍生品发行人未经监管部门批准与客户进行任何交易。
FMA 监管总监 James Greig 表示：“持牌衍生品发行人的有形净资产义务是旨在降低客户伤害和损失风险的重要要求。”
强制性要求
在案件 西联汇款2015年获得新西兰牌照后，FMA发现该汇款平台当地单位在2019年2021月至XNUMX年XNUMX月的某些时间违反了NTA要求。不过，该公司保持了补充所需NTA水平的能力，并提供了为客户提供无任何问题的服务，而不会让他们面临风险。
FMA明确衍生品发行人应维持NTA要求，仅证明其能够满足要求是不够的。
“西联汇款的违规行为可能导致客户受到损害和损失，而其继续参与导致进一步责任的交易则增加了造成损害的可能性。 我们对西联汇款违规期间发生的交易数量和价值以及违规持续时间感到担忧，这使得这成为重大违规行为，”格雷格补充道。
此外，FMA 承认，在西联汇款自我报告但未自我确认其许可义务后，该违规行为才得到承认。 此外，该公司已纠正失误，并确保今后杜绝此类违规行为。
新西兰金融业监管机构金融市场管理局（FMA）谴责西联商业解决方案（澳大利亚）有限公司违反了衍生品发行人许可证持有人的有形净资产（NTA）要求。
根据新西兰监管机构要求的标准条件， 衍生品发行人 需要始终保持至少 1 万美元或平均收入的 10%（以较高者为准）作为 NTA。 此外，该金额的一半应以现金或其他流动资产持有。
此外，规定禁止任何 NTA 比例低于 90% 的衍生品发行人未经监管部门批准与客户进行任何交易。
FMA 监管总监 James Greig 表示：“持牌衍生品发行人的有形净资产义务是旨在降低客户伤害和损失风险的重要要求。”
强制性要求
在案件 西联汇款2015年获得新西兰牌照后，FMA发现该汇款平台当地单位在2019年2021月至XNUMX年XNUMX月的某些时间违反了NTA要求。不过，该公司保持了补充所需NTA水平的能力，并提供了为客户提供无任何问题的服务，而不会让他们面临风险。
FMA明确衍生品发行人应维持NTA要求，仅证明其能够满足要求是不够的。
“西联汇款的违规行为可能导致客户受到损害和损失，而其继续参与导致进一步责任的交易则增加了造成损害的可能性。 我们对西联汇款违规期间发生的交易数量和价值以及违规持续时间感到担忧，这使得这成为重大违规行为，”格雷格补充道。
此外，FMA 承认，在西联汇款自我报告但未自我确认其许可义务后，该违规行为才得到承认。 此外，该公司已纠正失误，并确保今后杜绝此类违规行为。
