美国 SEC 重新启动新的 Kraken 诉讼和旧伤

美国 SEC 重新启动新的 Kraken 诉讼和旧伤

时间戳记：28年2023月1日上午00:XNUMX
  • 美国证券交易委员会指控 Kraken 作为未注册的交易所、经纪商、交易商和清算机构运营。
  • 第一起 Kraken 诉讼发生在 3 年第三季度左右，当时监管机构提起诉讼，指控 Kraken 为未注册的加密资产证券的买卖提供便利。
  • Kraken 交易所因涉嫌允许伊朗用户违反联邦制裁而使用该网站的服务而引起了美国财政部的关注。

自从比特币被证明比我们最初想象的更有价值以来，加密法一直是一场激烈的争论。不幸的是，事实证明，实现这样的壮举是一项相当大的挑战。从一开始，坂本就创造了加密货币的概念，以总体上放弃多年的集中控制。多年后，他的技术迎来了当今最重大的技术革命之一：Web3。 

从那时起，开发人员一直试图寻找将技术融入我们日常生活的方法。不幸的是，加密法对于保护公民免受诈骗并提供经济繁荣的手段是必要的。 FTX 惨败之后，很明显，模糊的加密法无法跟上加密货币的进步。因此，美国证券交易委员会开始搜捕，以关闭并标记任何基于加密货币的组织在既定加密法漏洞之间的运作。

最近，美国证券交易委员会发起了另一起 Kraken 诉讼，重新开启了一场许多人认为已经解决的法律辩论。 Kraken 加密货币交易所对这一新指控表示强烈不满，并明确表示他们已准备好抵御“压迫性”监管机构的“保护措施”。

重新启动另一起 Kraken 诉讼

随着FTX大幕落下，币安影响力消退，美国SEC再次将目光转向Kraken。这家前第三大加密货币交易所已经沉寂数月，以从之前的 Kraken 诉讼中恢复过来。不幸的是，和平并没有持续多久，美国证券交易委员会指控 Kraken 作为未注册的交易所、经纪商、交易商和清算机构运营。此外，监管机构声称，Kraken 在过去几个月中将客户和企业资金混合运营。

许多人认为这起 Kraken 诉讼是 SEC 进军加密货币市场的前线。 20 月 33 日，官方发布报告称，Kraken 将高达 XNUMX 亿美元的客户资金与其公司资产混合在一起，造成了重大风险。报告称：“同样，Kraken 有时持有价值超过 5 亿美元的客户现金，并且还将部分客户的现金与自己的部分现金混合在一起。 Kraken 有时直接从持有客户现金的银行账户支付运营费用。“

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这项新的 Kraken 诉讼呼应了最近的趋势，迫使大多数加密巨头逃离美国市场。据监管机构称，Kraken 提供多种未注册证券，例如 Algorand 代币 (ALGO)、Polygon 的 MATIC 和 NEAR。为了报复这种反复出现的行为，美国证券交易委员会 (SEC) 已提交请愿书，要求永久禁止 Kraken 作为未注册交易所运营，并返还不义之财的投资。

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自 2018 年以来，美国 SEC 与 Kraken 之争已成为热门话题，现在 Kraken 可能面临毁灭。[Photo/Cryptopolitan]

在回应新的 Kraken 诉讼时，这家前第三大加密货币交易所表示，“我们不同意 SEC 对 Kraken 的投诉，坚持我们不上市证券的观点，并计划大力捍卫我们的立场。美国证券交易委员会一再要求加密货币交易所在没有单一法律支持其立场且没有明确的注册路径的情况下进入并注册。尽管遭到立法者的反对，美国证券交易委员会仍继续对这些加密货币交易所采取法律行动。”

他加了， ”多年来，我们一直倡导有效的美国市场监管，以解决加密货币给所有个人带来的独特风险和好处。我们认为，国会的行动是解决美国监管不明确问题的最合适途径。令人失望的是，美国证券交易委员会继续走执法监管的道路，这损害了美国消费者，阻碍了创新，并损害了美国的全球竞争力。“

Kraken 诉讼背后的故事是什么？

最初，监管机构制定了几项加密法来确定加密货币交易所必须遵守的设定标准和许可证。这些法律通常可以在几十年内防止混乱的爆发，但数字资产的日益增长的使用引起了大多数监管机构的关注。一般来说，比特币和其他山寨币没有直接使经济受益的标准方法。 

它的高波动性伴随着模糊的加密法律，使其成为一种不可靠的资产。然而，一旦稳定币和 CBDC 出现，它就改变了金融领域的权力动态。自从 稳定币和 CBDC 对数字资产有一种稳定感。这给加密货币法的制定带来了新的挑战，其逐渐使用威胁到了大多数法定货币。

 为了防止经济自杀，大多数监管机构禁止使用数字资产，而一些监管机构则试图建立一个平衡的监管框架。一个典型的例子是新加坡，它是 web3 社区的模范国家，因其围绕数字资产建立了平衡的法律框架。

不幸的是，并非所有地区都有如此友好的法律。随着中心化交易所在行业中占据主导地位，某些监管机构开始担心其高增长。美国证券交易委员会等其他机构试图将一些加密资产归类为证券，以监控其流入和流出，防止洗钱问题。然而，并非所有交易所都将其视为一种保护手段。 

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第一起 Kraken 诉讼

第三大加密货币交易所 Kraken 自 2018 年以来一直与美国 SEC 不和。最初，第一起 Kraken 诉讼发生在 3 年第三季度左右，当时监管机构提起诉讼，指控 Kraken 为未注册加密资产证券的买卖提供便利。该法案违反了 2018 年《证券交易法》中的多项条款。

Kraken 诉讼寻求禁令救济、基于行为的禁令以及返还非法所得以及利息和罚款。 Kraken 此前曾就美国 SEC 举报的一项质押计划支付了 30 万美元的和解金。随着一年内的第二起 Kraken 诉讼，第三大加密货币交易所坚守阵地，开启了 web3 行业最具标志性的法律战之一。

据监管机构称，Kraken 诉讼强调了该交易所的业务实践、内部控制缺陷和记录保存不善带来了众多客户风险。此外，它还为洗钱活动提供了完美的滋生土壤，很容易引诱恐怖组织。 

根据美国证券交易委员会的官方声明，“Kraken 据称未能注册这些功能，剥夺了投资者的重要保护，包括 SEC 的检查、记录保存要求以及防止利益冲突的保障措施等。”

是什么导致了 Kraken 的垮台

下一次有关 Kraken 诉讼的激烈冲突发生在 2022 年 XNUMX 月。Kraken 交易所因涉嫌允许伊朗用户违反联邦制裁而使用该网站的服务而引起了美国财政部的关注。

根据调查，司法部对该交易所处以多项罚款，但从未明确执行时间表。首席执行官 Marco Santori 回应道：“Kraken 制定了强有力的合规措施，并继续扩大其合规团队以适应其业务增长。 Kraken 密切监控制裁法的遵守情况，一般情况下，甚至会向监管机构报告潜在问题。”

不幸的是，FTX崩盘之后，美国SEC在认识到中心化交易所的真正实力后，加倍努力。监管机构几乎立即重新启动了之前的 Kraken 诉讼，旨在确保该组织遵守其裁决。

2月9th，2023， 美国证券交易委员会表示，Kraken 未能登记其加密货币质押即服务的要约和原因。当时，加密货币行业正处于崩溃之中，其可信度瞬间暴跌。 Kraken 已采取重大举措来确保业务连续性，随着最新诉讼的增加，它别无选择，只能遵守。 Kraken 违反了既定的加密法，必须支​​付 30 万美元的罚款、预判利息和民事处罚。

结束了

随着币安被淘汰，整个加密行业面临着艰难时期。许多人猜测这些交易所的去中心化性质直接威胁到美国的金融立足点。美国证券交易委员会已敦促许多交易所前来注册。尽管如此，这样做最终还是破坏了 web3 的核心概念——监管机构最初设计加密法是为了防止诈骗者和黑客利用客户。

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然而，这种趋势已经转变为对控制的追求。坂本躲藏起来，因为他知道他带来的创新将直接挑战世界体系。他的理想、愿景和项目受到集中系统的攻击。 Kraken 面临着一个严重的障碍；如果不加以解决，它可能会永久结束其漫长的职业生涯。如果是这样，这是否意味着中心化系统拒绝了数字资产给世界带来的自由？

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