CFTC的BitMEX诉讼：完整概述

由于坏消息的双重打击使市场不安，加密货币价格今天受到打击。 首先，有消息显示，美国总统唐纳德·特朗普（Donald Trump）和他的妻子梅拉尼亚（Melania）对COVID-19呈阳性反应。

并不奇怪，您会想知道花了这么长时间是可以原谅的，但这仍然是使投资者感到不安的新闻。

尽管对于加密货币社区来说更严重的是商品期货交易委员会（CFTC）打击了交易平台BitMEX的消息。 收费数量，包括未注册的交易以及不遵守反洗钱（AML）法规。

敲门

各种新闻媒体 报告 公司的老板， 亚瑟海耶斯, 本德洛 和 塞缪尔·里德（Samuel Reed） 所有费用以及运营和控制BitMEX的公司网络均已收费。

里德（Reed）与BitMEX的第一位员工格里高里·德威尔（Gregory Dwyer）一起被捕，另外两人的逮捕令也已取消。 所有这四个人还被指控违反 银行保密法 （BSA）的1970年。

CFTC带来的费用是严肃的，除了最近的价格打击之外，还将对加密货币领域产生重大影响。 在我们更详细地研究这些收费并考虑其影响之前，让我们首先看一下什么是BitMEX以及为什么它成功吸引了美国当局的愤怒。

BitMEX：历史

该平台是自2014年以来一直存在的加密货币世界中的较早名称之一。它通过提供高达100倍杠杆率的比特币衍生品和保证金交易而迅速成名。

它的“永久性比特币杠杆交换”功能被证明非常受欢迎，因为它允许用户每投入100美元作为抵押，就可以交易价值不超过XNUMX美元的比特币。

这些高风险的交易选择吸引了大量的业务，据报道该交易所已处理了11亿美元的存款，同时收取了超过1亿美元的费用。

对于许多投资者来说，另一个诱人的主张是BitMEX对了解您的客户（KYC）程序持谨慎态度。 通过允许平台用户匿名操作，BitMEX被怀疑是洗钱者和其他犯罪分子以及其他非传统交易者和不愿为其加密资产缴税的交易者。

该公司因蔑视规则，无视当局要求实施KYC程序的要求而臭名昭著。

这种行为势必使BitMEX成为监管机构的目标，并且由于BitMEX在美国拥有许多客户，因此该国当局牢牢地将其视为视线。

据信CFTC至少从2019年XNUMX月到今年XNUMX月对BitMEX进行了调查，几乎可以肯定的是，为了回应这一审查，该平台宣布它将最终开始实施强制性身份验证。

尽管BitMEX在香港成立（目前据认为是Hayes，Delo和Dwyer所在），但它通过其几个母公司之一HDR Trading Ltd在塞舌尔注册成立。

据称，海耶斯吹嘘塞舌尔的监管机构更容易受贿，因此在美国管辖范围之外的这一合并是CFTC指控清单的关键。 他夸口说，只有“椰子”才能润滑那里官员的手掌，但他可能还会回来困扰他。

美国vs BitMEX

BitMEX接受来自美国客户的订单，从而惹麻烦了。 为了遵守美国法规，任何希望在美国开展业务的交易所都需要KYC和AML程序。

BitMEX未能采取任何这些措施，同时一直在无视CFTC的情况下积极吸引美国客户。 CFTC指出：

BitMEX未能在CFTC上注册，也未能实施CEA和CFTC旨在保护美国衍生品市场和市场参与者的法规所要求的关键保障措施。

还据称Hayes，Delo和Reed知道洗钱者和其他罪犯正在使用BitMEX。 人们还认为，伊朗等国家已经使用它来规避美国对其经济施加的制裁。 被告被警告他们如果被定罪将面临罚款和可能的入狱时间。

作为对CFTC指控的提起和对Reed的逮捕的回应，Dwyer和BitMEX的发言人都驳斥了这些指控，并誓言要对付这些指控。 Dwyer的律师发表声明，称其客户“始终真诚地遵守所有适用的法规和要求”，此外：从来没有被邀请到曼哈顿美国检察官办公室与检察官交谈“。

同时，BitMEX通过HDR Global发布的声明对指控进行了反驳，称：

我们强烈不同意美国政府提出这些指控的强硬决定，并打算大力捍卫这些指控……从成立之初，我们一直在努力遵守适用的美国法律，因为这些法律已被理解当时并根据可用指南

夹紧

对于许多人来说，加密的吸引力之一就是它可以提供的匿名性。 并非所有人都希望隐藏自己的身份是犯罪分子，许多用户对传统金融机构深有（通常是有充分根据的）不信任。

2008年的金融崩盘动摇了许多人对银行和银行体系的信念，尤其是因为几乎没有任何人对该行业的表象负责。

随之而来的比特币的兴起和其他加密货币的兴起被视为一次难得的机会，可以剥夺中央银行的力量，让个人完全掌控自己的资金。 匿名在其中起了很大的作用，并且有很多强有力的论据来阻止银行和银行家。

可悲的是，并非所有人都渴望建立更公平，更平等的金融体系。 比特币迅速成为臭名昭著的暗网货币，用于购买毒品，武器和更糟糕的东西。

洗钱者发现它是帮助他们进行交易的理想工具，而世界各地的人们都在使用它来防止向纳税人隐瞒金钱。 加密货币的公众形象仍然因其与犯罪和轻罪的关联而被弄脏。

一旦加密真正开始起飞，监管机构和执法部门总是会参与其中，这是不可避免的。 没有某种监督，就不可能允许这种新的且不可预测的资产类别增长和繁荣。

在其存在的短暂时期内，该行业遭受的丑闻不只是其应有的份额。 交易所遭到黑客攻击，资金被盗，并且发生了无数骗局。 没有人能合理预期当局会简单地坐下来观察这场混乱。

然而，随着对该行业实施监管，越来越多的人接受了加密货币的力量。 最初的敌对情绪在某些情况下已经变得可以接受，而在另一些情况下则变得热情。 全世界的政府已经意识到，不管喜欢与否，加密货币都将继续存在。

结果是，加密部门已逐步进入生产线。 美国当局一直站在最前沿，并努力确保交易所和其他平台遵守诸如KYC和AML之类的事务。 加密货币狂野西部的昔日正在逐渐成为历史。

把书扔给BitMEX

比特币期货的出现及其带来的风险，尤其是在使用杠杆进行交易时，只会增加围绕加密货币监管的紧迫感。

大多数人难以理解的金融产品会在提供这些产品的人的手中发挥作用，很难批评美国当局希望保护其公民免受此类风险的影响。

也许，BitMEX故事中最引人注目的方面-以及该章中的最新一章-事实是，海斯，德洛和里德感到能够抵抗CFTC这么长时间。

通过无视在美国重复注册该平台并实施KYC和AML程序的呼吁，这三个公司都成为了强大的敌人。

他们必须肯定已经意识到，由于未能积极阻止通过平台进行洗钱，他们违反了BSA，因此根据联邦法律应受到最终起诉。

亚瑟·海斯（Arthur Hayes）也一定暗示，他的“椰子”言论可能会引起当局的愤怒。 当然，在塞缪尔·里德（Samuel Reed）现在坐在监狱牢房中时，会有很多人愿意出一分钱。

后果

许多人指出，尽管有关CFTC起诉书和里德被捕的消息传出后，比特币的价格受到了打击，但它并没有想象中那么大。

部分原因可能是由于BitMEX在比特币衍生品市场中的份额没有以前那么大。 近年来，随着杠杆交易的受欢迎程度持续飙升，Binance，Huobi和OKEx等竞争对手已超过BitMEX。

如果CFTC在几年前采取行动，那么当BitMEX拥有更多的期货市场时，影响可能更大。

令人担心的是，如果BitMEX在美国的客户被迫退出平台并诉诸出售所持股份，那么比特币的价格可能会受到更大甚至更大的打击。 在公开市场上大量抛售这些比特币可能会导致价格下跌。

尽管BitMEX失去了卓越地位，但有人预测它的麻烦可能有助于给市场带来一定的稳定性。 每当价格波动时，众所周知，由于保证金要求平仓，BitMEX的永久掉期会使它们更糟。 未来，现货市场可能会从中受益。

然而，所有这些最严重的后果可能将留给交易所本身。 如今，与美国交易员相处的问题一直是一个棘手的问题，而且由于CFTC和司法部已经开始展示自己的肌肉，这一问题可能会更加令人头疼。

美国当局不喜欢杠杆交易：他们认为这太冒险了，是陷阱。 这是允许的，但绝不接近BitMEX和其他公司提供的杠杆水平。 100x只是没有发生。 目前，美国监管的比特币期货合约的最高价位是3倍，这简直是无价之宝。

越来越多的人担心CFTC的行为也可能对分散金融（DeFi）空间产生负面影响。 DeFi的吸引力很大一部分原因不仅在于其分散的性质，还在于其相对缺乏监管。

尽管这样的权力下放使这些项目和平台更难成为目标，但美国当局仍然可以对个人施加压力。 如果以项目开发人员为目标，那么足以使人们完全不使用它，无论这些开发人员是否有权访问管理密钥。

在一系列 Twitter帖子 加密和DeFi专家Adam Cochran概述了CFTC和美国司法部的行动对DeFi构成的威胁。 他提出的观点是，DeFi可能没有像它想的那样不受监管者的关注。

BSA的影响范围很广，并赋予CFTC这样的监管机构很大的权力。 现在，许多人将拭目以待，看看这种权力是否对DeFi产生了影响。

结论

通过与BitMEX对抗，CFTC向世界各地的交易所发出了严厉的警告：如果您想为美国客户提供服务，那么您将受到监管或出门在外。

业内许多人私下里承认，很多交易所都犯有与BitMEX类似的操作方式，因此很可能成为下一步。

BitMEX在违反规则和拒绝踩线方面的大胆行为可能使它成为整装待发的排头兵。 毫无疑问，在其他平台上会有一些担心的人想知道接下来是否该轮到他们了。

特色图片通过Shutterstock

资料来源：https://www.coinbureau.com/analysis/bitmex-lawsuit-cftc/