美国商品期货交易委员会 (CFTC) 专员计划利用技术实现投资者保护现代化

美国商品期货交易委员会委员克里斯蒂·戈德史密斯·罗梅罗建议监管机构利用技术进步实现保护措施现代化，她警告说，如果不这样做将对美国投资者产生负面影响。

罗梅罗在加利福尼亚州圣地亚哥举行的北美证券管理协会年会上发表讲话时表示，政府无法跟上技术的步伐将影响最脆弱的投资者。她 添加:

“当监管机构正在制定下一代技术的政策决策时，我们对这项技术及其对金融和法律的影响有一个基本的了解至关重要。”

为了带头加强投资者保护和护栏，罗梅罗任命了金融科技、人工智能、加密货币、区块链和网络安全领域的技术专家进入 CFTC 技术咨询委员会 (TAC)。

谢谢 @美国航空航天局 热烈欢迎。请阅读此处，了解我对国家金融欺诈登记处的重新提案。我在 2019 年提出了这一点 @SIGTARP 在进行了数百次欺诈调查之后。 https://t.co/mjErLobTmY

— 专员克里斯蒂·戈德史密斯·罗梅罗 (@CFTCcgr) 2023 年 9 月 12 日

CFTC 专员透露，TAC 专家的任务是确定如何灌输 了解你的客户 (KYC) 和反洗钱 (AML) 流程进入去中心化金融和加密货币投资渠道。

TAC 还负责促进负责任的 人工智能（AI） 发展。根据罗梅罗的说法：

“联邦监管机构在人工智能方面才刚刚起步。一个好的起点是制定影响投资者和市场的重要决策的治理。”

联邦加密货币调查已从主要回溯贸易活动转向监控 X（以前称为 Twitter）、Reddit 和 Facebook 等社交媒体平台。然而，罗梅罗建议使用工具来帮助此类调查：

“追踪资金、追踪加密货币、使用区块链、使用链接分析、使用社交媒体和数据分析工具都应该包含在监管机构的工具包中。”

罗梅罗补充说，人们在社交媒体平台上分享的声明（推文/帖子）“可以成为意图的有力证据”。监管机构可以使用相同的平台来发出有关诈骗的警告并保护投资者。

为了最大限度地减少金融欺诈造成的损失，罗梅罗提议成立国家金融欺诈登记处，集中记录与金融欺诈相关的所有犯罪和罚款。该登记处将帮助投资者进行背景调查，了解任何正在进行的调查或对公司施加的欺诈罚款。 Romero 于 2019 年 XNUMX 月首次提议创建该注册表：

“一旦成立，每个联邦机构将登记其定罪、量刑、民事罚款和已解决的执法行动。州和地方机构可以联合起来，实现真正的全国欺诈登记。”

罗梅罗认为，这样的一站式平台可以帮助投资者遏制金融欺诈。最后，美国商品期货交易委员会专员表示，联邦和州官员可以共同提高投资者的安全。

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今年 4 月，罗梅罗敦促加密货币公司验证用户的数字身份，因为她认为减少加密货币的匿名性可以减轻相关风险的管理。她补充道：

“所有加密货币公司都有可能与混合器和匿名增强技术保持距离，同时仍适当地为客户提供财务隐私。”

罗梅罗鼓励验证数字身份，敦促交易所以及 分散式金融（DeFi） 验证用户数字身份的平台。

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• Sumber: https://cointelegraph.com/news/cftc-commissioner-crypto-investor-protection