金融业监管局 (FINRA)
因金融科技公司监管失误，M1 Finance 被罚款 850,000 万美元
社交媒体影响者。此次执法行动涉及该公司
经纪账户的影响者营销活动。
2020年2023月至1年1,700月期间，MXNUMX财经开展了一项影响力营销活动，涉及超过XNUMX个社交媒体
有影响力的人来推广公司的服务。这些影响者的任务是创建内容
展示 M1 Finance 的经纪账户，吸引潜在客户
并承诺财务自由和灵活性。
据监管机构称，调查揭露了 M1 Finance 及其影响者犯下的多起违规行为。据报道，宣传 M1 Finance 的社交媒体帖子未能按照规定提供准确信息。 FINRA 解释称，由于影响者的帖子未达到监管要求，该公司以轻松盈利的诱惑误导了公众
标准认证
Bill St. Louis，执行副总裁兼负责人
FINRA 的执法部门提到：“随着投资者越来越多地使用
社交媒体来告知他们的财务决策，FINRA 的规则
与公众的沟通尤其重要。 FINRA 将继续
考虑公司是否正在使用和维护监督系统
设计合理，以解决与社交媒体影响者相关的风险
程式。”
我们对 M1 Finance 处以 850,000 万美元的罚款，原因是影响者代表该公司在社交媒体上发布的帖子不公平或不平衡，或者包含夸大、无根据、许诺或误导性的主张。
了解更多▶️ https://t.co/9qGs3rmbyS pic.twitter.com/uqD7uruZyV
— FINRA (@FINRA) 2024 年 3 月 18 日
具体来说，有关公司利润的索赔
贷款计划被发现具有误导性，影响者错误地断言
客户可以随时偿还保证金贷款，而不会产生任何后果。
监管监督与合规
此外，该公司未能审查或批准该
其影响者发布的帖子违反了监管要求。除此之外，M1 Finance缺乏合理的监管体系和成文的监管制度。
监控影响者沟通的程序。因此，该公司同意监管机构的调查结果，并承诺纠正这些缺陷。
近日，美国金融业监管局 摩根士丹利美邦有限责任公司被罚款 a
因未能及时关闭倒闭的交易商而被罚款 1.6 万美元
市政证券交易并及时采取行动以获得实物
拥有或控制超过30个日历的市政安全职位
天。
FINRA 在调查中发现了以下情况
摩根士丹利未能取消或关闭 239 家交易商间市政项目
结算日后超过20个日历日的交易总计
9年2016月至2021年XNUMX月期间约为XNUMX万美元。
金融业监管局 (FINRA)
因金融科技公司监管失误，M1 Finance 被罚款 850,000 万美元
社交媒体影响者。此次执法行动涉及该公司
经纪账户的影响者营销活动。
2020年2023月至1年1,700月期间，MXNUMX财经开展了一项影响力营销活动，涉及超过XNUMX个社交媒体
有影响力的人来推广公司的服务。这些影响者的任务是创建内容
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并承诺财务自由和灵活性。
据监管机构称，调查揭露了 M1 Finance 及其影响者犯下的多起违规行为。据报道，宣传 M1 Finance 的社交媒体帖子未能按照规定提供准确信息。 FINRA 解释称，由于影响者的帖子未达到监管要求，该公司以轻松盈利的诱惑误导了公众
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Bill St. Louis，执行副总裁兼负责人
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与公众的沟通尤其重要。 FINRA 将继续
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设计合理，以解决与社交媒体影响者相关的风险
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我们对 M1 Finance 处以 850,000 万美元的罚款，原因是影响者代表该公司在社交媒体上发布的帖子不公平或不平衡，或者包含夸大、无根据、许诺或误导性的主张。
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— FINRA (@FINRA) 2024 年 3 月 18 日
具体来说，有关公司利润的索赔
贷款计划被发现具有误导性，影响者错误地断言
客户可以随时偿还保证金贷款，而不会产生任何后果。
监管监督与合规
此外，该公司未能审查或批准该
其影响者发布的帖子违反了监管要求。除此之外，M1 Finance缺乏合理的监管体系和成文的监管制度。
监控影响者沟通的程序。因此，该公司同意监管机构的调查结果，并承诺纠正这些缺陷。
近日，美国金融业监管局 摩根士丹利美邦有限责任公司被罚款 a
因未能及时关闭倒闭的交易商而被罚款 1.6 万美元
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天。
FINRA 在调查中发现了以下情况
摩根士丹利未能取消或关闭 239 家交易商间市政项目
结算日后超过20个日历日的交易总计
9年2016月至2021年XNUMX月期间约为XNUMX万美元。
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