金融业监管局 (FINRA) 对私人证券配售平台 Justly Markets（前身为 DBOT ATS）处以 100,000 万美元的罚款，原因是其未能保存 95 月份从经纪自营商客户处收到的超过 2017 万份订单的备忘录2019年和XNUMX年XNUMX月。美国自律组织（SRO）也对该平台进行了谴责，指出该公司的行为违反了其规则的某些部分以及美国证券交易委员会的规则 允许 1934年法令。
FINRA 在一份报告中披露了这些 出版 Justly Markets 提交的接受、弃权和同意书 (AWC) 于周二早些时候被监管机构接受。据美国私营监管机构Justly Markets称，2017年2020月至XNUMX年XNUMX月期间，Justly Markets也未能建立合理设计的监管体系，包括书面监管程序，以符合其记录保存要求。
然而，美国监管机构指出，Justly Markets 已接受罚款，但未承认或否认违规行为。
FINRA 在文件中解释称，Justly Markets 在 1 年 2018 月 31 日至 2019 年 2019 月 XNUMX 日期间部署了第三方供应商的服务来保存其订单备忘录。然而，当该公司于 XNUMX 年 XNUMX 月聘用另一供应商的服务时，原供应商删除了该公司的订单备忘录。
“该公司没有以其他方式保存记录，”FINRA 表示，并补充道，“因此，被投诉人 (Justly Markets) 违反了《交易法》第 17(a) 条、《交易法》规则 17a-4(b)(1) 和 FINRA规则 4511 和 2010。”
关于监管失败，FINRA 表示，“该公司没有政策或程序，也没有进行任何监管审查，以确保该公司制定并保持最新（或审查其准确性）、保存的订单备忘录。”
Justly Markets 在美国的运营
Justly Markets 于 2012 年 2016 月成为 FINRA 成员，并于 2021 年 2017 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间以 DBOT ATS, LLC 名义运营。该公司于 XNUMX 年 XNUMX 月开始作为另类交易系统 (ATS) 运营，自动匹配超额买入和卖出订单。从经纪自营商客户处收到的柜台证券。
然而，监管机构于 2020 年 XNUMX 月停止了在美国的 ATS 业务，随后开始作为私募平台运营，向合格投资者和机构客户出售证券。
FINRA 对富国银行、互联网公司处以罚款
与此同时，FINRA 最近 殴打富国银行证券 因在 200,000 年 2016 月至 2018 年 XNUMX 月期间在彭博社和汤森路透上夸大其广告交易量而被处以 XNUMX 万美元罚款。本月早些时候，SRO 还 对 Instinet Incorporated 处以 165,000 美元罚款一家机构代理模式经纪商，发布了 54 份不准确的订单执行月度报告，而且监管体系不力。
金融业监管局 (FINRA) 对私人证券配售平台 Justly Markets（前身为 DBOT ATS）处以 100,000 万美元的罚款，原因是其未能保存 95 月份从经纪自营商客户处收到的超过 2017 万份订单的备忘录2019年和XNUMX年XNUMX月。美国自律组织（SRO）也对该平台进行了谴责，指出该公司的行为违反了其规则的某些部分以及美国证券交易委员会的规则 允许 1934年法令。
FINRA 在一份报告中披露了这些 出版 Justly Markets 提交的接受、弃权和同意书 (AWC) 于周二早些时候被监管机构接受。据美国私营监管机构Justly Markets称，2017年2020月至XNUMX年XNUMX月期间，Justly Markets也未能建立合理设计的监管体系，包括书面监管程序，以符合其记录保存要求。
然而，美国监管机构指出，Justly Markets 已接受罚款，但未承认或否认违规行为。
FINRA 在文件中解释称，Justly Markets 在 1 年 2018 月 31 日至 2019 年 2019 月 XNUMX 日期间部署了第三方供应商的服务来保存其订单备忘录。然而，当该公司于 XNUMX 年 XNUMX 月聘用另一供应商的服务时，原供应商删除了该公司的订单备忘录。
“该公司没有以其他方式保存记录，”FINRA 表示，并补充道，“因此，被投诉人 (Justly Markets) 违反了《交易法》第 17(a) 条、《交易法》规则 17a-4(b)(1) 和 FINRA规则 4511 和 2010。”
关于监管失败，FINRA 表示，“该公司没有政策或程序，也没有进行任何监管审查，以确保该公司制定并保持最新（或审查其准确性）、保存的订单备忘录。”
Justly Markets 在美国的运营
Justly Markets 于 2012 年 2016 月成为 FINRA 成员，并于 2021 年 2017 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间以 DBOT ATS, LLC 名义运营。该公司于 XNUMX 年 XNUMX 月开始作为另类交易系统 (ATS) 运营，自动匹配超额买入和卖出订单。从经纪自营商客户处收到的柜台证券。
然而，监管机构于 2020 年 XNUMX 月停止了在美国的 ATS 业务，随后开始作为私募平台运营，向合格投资者和机构客户出售证券。
FINRA 对富国银行、互联网公司处以罚款
与此同时，FINRA 最近 殴打富国银行证券 因在 200,000 年 2016 月至 2018 年 XNUMX 月期间在彭博社和汤森路透上夸大其广告交易量而被处以 XNUMX 万美元罚款。本月早些时候，SRO 还 对 Instinet Incorporated 处以 165,000 美元罚款一家机构代理模式经纪商，发布了 54 份不准确的订单执行月度报告，而且监管体系不力。
