美国证券交易委员会建议公众反对 9 项非法投资计划比特皮纳斯

自 25 月 XNUMX 日以来，美国证券交易委员会 (SEC) 已针对未经 SEC 必要许可从事未经授权的投资招揽活动的实体发布了 XNUMX 份公开咨询意见。美国证券交易委员会警告投资者对这些实体保持警惕，并仅投资由获得许可和注册的投资专业人士提供的证券。

查看更多 SEC 的建议请参见此处.

标记实体

1. 7-7电子商务有限公司/XNUMX-XNUMX电子商务有限公司-帕西分公司

日期 咨询：25年2023月XNUMX日。  

根据该咨询报告，该实体由 Dexyll Joy Palma Agnes、Aldin Joy Palma Agnes 和 Jenil Padura Alaro 所有，据称通过移动应用程序提供虚拟 7-XNUMX 商店租赁服务。 

投资者被每日和每月收入的承诺所吸引，投资套餐从 15,000 比索到 218,000 比索不等。尽管该实体声称总部位于科罗拉多州，但与 7-XNUMX 便利店或其子公司无关。 

委员会指出，《证券监管法》（SRC）将其“商店租赁”计划视为提供证券，并要求进行适当的注册，而该实体缺乏这一点。此外，SEC强调，其计划具有庞氏骗局的特征，该实体既未注册也未获得授权招揽公众投资。

2.AJC 888公司

日期 咨询：27年2023月XNUMX日。  

根据该通报，SEC 表示，AJC 888 Inc. 声称自己是菲律宾最大的中介电子商务平台，并通过社交媒体吸引公众，承诺高额金钱奖励。 

AJC 888 INC.提供兼职工作，指导个人在网上下订单获取佣金，只有在完成特定任务后才能提取佣金。然而，调查显示 AJC 888 INC. 冒充注册公司并出示虚假或伪造的注册证书。 

委员会强调，该公司一直在实施“任务和充值骗局”，其中涉及发行和销售属于“投资合同”定义的证券。此类优惠需要适当的注册和许可，而 SEC 指出 AJC 888 不具备这些条件。

此外，委员会还强调，该实体的计划还表现出庞氏骗局的特征。 

3. DT交易数据/数据技术交易 

日期 咨询：31年2023月XNUMX日。

委员会强调，实体 DT Trading Data/Data Technology Trading 声称自己是一群提供交易和信号分析帮助的专业交易者。

根据该建议，该贸易公司提供两种收入途径：参与者可以通过 Telegram 信号进行夜间交易，也可以组建团队，根据团队规模赚取日薪 400 比索到 8,000 比索不等。投资金额在 3,000 比索至 100,000 比索之间，承诺每日回报率为 10%。

因此，美国证券交易委员会对该计划进行了标记，因为它显示出类似于“投资合同”的特征，这需要适当的注册和许可——该实体缺乏的凭证。此外，委员会指出，这是一个潜在的庞氏骗局。

4.更好的体验 

日期 咨询：31年2023月XNUMX日。

据委员会称，Rhemuel Lunio（又名 DJ LOONYO）推动的 Better Experience (be.) 涉嫌在未经监管机构必要授权的情况下招揽公众投资。

该公司自称是一家总部位于迪拜的顶级科技公司，声称提供与外汇、加密货币、二元期权和股票等金融市场相关的数字应用程序和产品。它还具有各种应用程序，包括智慧世界（WOW！）、“复制粘贴应用程序”（SHIFT、RELIC、WS TITAN、NFX）、名为 QUEST 的旅行平台以及用于人工智能交易的 SageMaster 应用程序。

Better Experience (be.) 提供五种捆绑包，价格从 199 美元（约 11,000 比索）到 1799 美元（100.8 万比索）不等，更昂贵的捆绑包中包含更多应用程序和功能。该公司还提供联属业务计划，消费者可以通过推荐其他人购买捆绑包来赚取佣金和剩余收入。

委员会指出，该计划显示出“投资合同”的迹象，需要根据 SRC 进行适当的注册和许可。然而，Better Experience (be.) 并未在委员会注册为公司或合伙企业，也没有寻求投资所需的注册或许可证。

此外，SEC 警告称，该计划具有庞氏骗局的潜在特征。

5. 新Z世代控股营销团队

日期 咨询： 9 年 2023 月 XNUMX 日。

SEC 警告公众，New Gen-Z Holdings Marketing Group/New Gen-Z Holdings Inc./The All New Generation Z INC. 无权招揽投资。该公司由 Homer Lim 领导，据称从事家禽养殖，并通过社交媒体提供合作伙伴计划。 

New Gen-Z 为潜在投资者提供了六种不同的计划，每种计划都承诺不同的每月收益和相应的支付时间表。

• 计划 A：每月收益 5% 或每年 60%，每月支付。
• 计划 B：每月收益 6% 或每年收益 72%，每 2 个月支付一次。
• 计划 C：每月收益 7% 或每年收益 84%，每 3 个月支付一次。
• 计划 D：每月收益 8% 或每年收益 96%，每 4 个月支付一次。
• 计划 E：每月收益 9% 或每年收益 108%，每 6 个月支付一次。
• 计划 F：每月收益 11% 或每年收益 132%，每 12 个月支付一次。

尽管有这些诱人的提议，美国证券交易委员会还是警告公众，该实体无权招揽投资，并且缺乏必要的注册或许可证。

该委员会强调，Lim 此前曾参与违反 SRC 的行为，并在之前针对 SEC 的咨询中被点名。 Gen-Z 农业冒险公司

6. Kamayo Seafoods 自助餐/Kamayo Seafoods 特许经营和共同所有权计划/Kamayo Food Park 共同所有权计划 

日期 咨询： 9 年 2023 月 XNUMX 日。

在美国证券交易委员会收到报告后，委员会警告公众提防该公司，因为据称该公司以高额金钱回报的承诺来吸引公众投资。 

据报道，Kamayo Seafoods 以特许经营和共同所有权计划为幌子提供投资机会，声称提供 5% 至 15% 的月收入。 

由于这涉及向公众出售证券，因此 SEC 强调这些证券必须经过正式注册，并且实体或其代理人必须拥有适当的注册和/或许可证才能根据第 8 条的规定向公众出售此类证券和 SRC 28。因此，委员会警告说，卡马约海鲜自助餐/卡马约海鲜特许经营和共同所有权计划/卡马约美食园共同所有权计划未注册，也无权向公众提供、招揽、出售或分销任何投资或证券。

7. 对冲比特贸易公司 

日期 咨询： 9 年 2023 月 XNUMX 日。

在收到声称代表该公司的个人或团体鼓励公众投资该实体的信息后，委员会对由 Myleen Villanueva 领导的 Hedge Bit Trading Inc. 进行了标记。 

SEC 指出，Myleen Villanueva 在 Facebook 上发布的帖子提供了 5,000 比索的最低投资额，并保证两个月内获得 18% 至 144% 的回报。投资者还被吸引投资 500.00 比索至 50,000.00 比索，并在指定期限内保证利润。此外，投资者还可以额外赚取其招募投资金额的 20%。 

因此，委员会就 Hedge Bit Trading Inc. 向公众发出警告，该公司未在 SEC 注册，并涉嫌经营庞氏骗局。 

8. ZTOCK 由 Wetrade Technologies PTE LTD 运营和提供

日期 咨询： 9 年 2023 月 XNUMX 日。

美国证券交易委员会 (SEC) 发布公告，告知公众，Wetrade Technologies PTE LTD. 运营的 ZTOCK 无权招揽公众投资。

该咨询基于表明 ZTOCK 正在通过其网站和各种社交媒体平台吸引公众投资未注册证券的报告。 ZTOCK 是一款针对 Z 世代投资者的“一体化投资应用程序”，提供交易 8,000 多种美国股票和交易所交易基金 (ETF) 的能力。 

SEC 强调，证券在向公众出售或发行之前必须进行适当注册，ZTOCK/WETRADE TECHNOLOGIES PTE LTD.未注册为公司或合伙企业，且未获得招揽、提供或接受公众投资所需的许可。 

美国证券交易委员会提醒

委员会强调，投资公众必须警惕庞氏骗局——投资提供了有希望的高额回报率，而且几乎没有风险。这些计划往往具有欺诈性，并且众所周知会失败，给投资者带来重大损失。委员会强调，参与此类欺诈和不可持续的做法不是可注册证券，并且不会向参与此类计划的实体颁发出售证券的许可证。

此外，担任未在 SEC 注册的投资计划的实体的销售员、经纪人、交易商、代理人、代表、发起人、运营商、招聘人员、上线、影响者、背书者、教唆者和推动者的人员可能会被追究刑事责任根据 SRC 第 28 条和共和国法案第 11 号或金融产品和服务消费者保护法 (FCPA) 第 11765 条。根据 SRC 第 5,000,000 条，对这些犯罪行为的处罚是最高 21 比索的罚款或最高 73 年的监禁，或两者并罚。

本文在BitPinas上发布： SEC 建议公众反对 9 项非法投资计划

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• Sumber: https://bitpinas.com/regulation/sec-advises-public-against-9-illegal-investment-schemes/