美国证券交易委员会 (SEC) 严厉打击两项未经许可的投资“庞氏”计划

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作为打击欺诈性投资计划的一部分，美国证券交易委员会针对在线平台 Amelia Mall Online 和商业摊位 Eatcited Pasalubong Center 发布了公共咨询。
阿米莉亚购物中心的计划称为任务和充值，它向用户提供任务以换取金钱奖励。该计划具有庞氏骗局的特征。
尽管已在 DTI 注册，但 Eatcited Pasalubong Center 提供的投资合同承诺每月高达 10% 的回报。该计划需要获得 SEC 的许可，并且该实体被发现未注册。

为继续打击吸引公众投资的非法实体，美国证券交易委员会 (SEC) 针对两家涉嫌提供未注册证券的实体发布了公共咨询。

SEC 与 Amelia Mall：欺骗性网站

阿米莉亚商城在线，也称为 AriaMall 或阿米莉亚商城菲律宾，是一家社交媒体平台该公司通过在线下订单为用户提供兼职工作，并承诺收取佣金，只有在支付他们所谓的“税费”后才能提取佣金。

根据美国证券交易委员会的说法，这种计划被称为“任务和充值”，即邀请公众通过执行某些任务来从事所谓的在线工作，以承诺获得金钱奖励；一旦任务完成，投资者将被赋予另一项任务来执行相同的承诺。提供这种担保需要在委员会进行适当的注册。

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然而，Amelia Mall 出示了证据，证明“AMELIA-MALL PHILIPPINES INC”已获得监管机构颁发的注册证书，但 SEC 将该证书标记为伪造。

“委员会的记录没有显示 AMELIA-MALL PHILIPPINES INC. 是一家公司、合伙企业或一人公司 (OPC) 的注册情况。因此，上述 AMELIA-MALL PHILIPPINES INC. 的注册证书副本是伪造的或假的，”SEC 解释道，并补充说该实体甚至没有招揽投资或发行证券的二级许可证或权力。

此外，委员会还强调，任务再充值计划具有庞氏骗局的特征，即新投资者的投资成为老投资者的利润。庞氏骗局因其欺诈性和不可持续的性质而成为一种不可注册的证券。

SEC 与 Eatcited Pasalubong 中心：食品而非投资商业

根据SEC的调查，Eatcited Pasalubong Center是一个位于奎松大道街，圣地亚哥2区，塔亚巴斯，奎松，为游客提供当地美食的摊位。它在贸易和工业部注册为独资企业。

然而，监管机构还发现，该摊位正在为其 Facebook 粉丝提供投资其食品服务（批发和零售）业务的机会，当时该摊位发布消息称，正在寻找合作伙伴/沉默投资者，与他们签订短期或长期合同。在 120 个月内赚钱的可能性高达 XNUMX%。

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据称，该计划接受的最低投资额为 20,000 比索，保证每月回报 5%；最高投资额为 500,000 比索，保证每月回报为 10%。

“必须强调 EATCITED PASUBONG CENTER 的商业活动安排，因为它显然属于投资合同的范围，其基本要素是：(1) 他们向潜在投资者提供签订六份为期 6-12 个月的合同，吸引每位投资者在 120 年内赚取高达 1% 的收益； (2) 投资资金投入共同商业企业，投资者期望获得利润；（3）投资者希望通过他人的努力赚钱，因为他/她只需要投资钱，”SEC 解释道。

因此，《证券监管法》要求此类证券的发行和销售必须在委员会正式注册，并且实体及其代理人应进行适当的注册。在本案中，Eatcited Pasalubong Centre 并未注册为公司，也不持有提供投资合同的适当许可证。

与 Amelia Mall Online 一样，SEC 也将 Eatcited Pasalubong Center 的计划标记为庞氏骗局。

庞氏骗局的后果

由于上述两家实体具有庞氏骗局的特征，监管机构提醒公众停止对其进行投资，并避免吸引他人对其进行投资。

根据第 11765 号共和国法案，或金融产品和服务消费者

《保护法》(FCPA) 规定“投资欺诈”，定义为任何形式的欺骗性招揽公众投资的行为，其中包括庞氏骗局，在该国是被禁止的。

因此，那些充当这两个实体的推销员、经纪人、交易商或代理人、代表、发起人、上线、招聘人员、影响者、背书者和推动者的人，出售或说服人们投资该实体提供的投资计划，包括根据 FCPA 第 11 条和 SRC 第 28 条，通过互联网招揽投资或招募投资者可能会被追究刑事责任，并根据第 5,000,000 条分别处以最高 21 比索的罚款或 73 年监禁，或两者并罚。 SRC 第 XNUMX 条。

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最后，美国证券交易委员会还承诺，参与这些实体并属于这些实体的人员将向国税局报告，以便评估适当的处罚和税收。

“如果您有有关主体实体运营的任何信息，请通过电子邮件发送报告至 epd@sec.gov.ph，或者您可以访问位于 9 楼的委员会执法和投资者保护部 (EIPD) SEC 总部，7907 Makati Avenue, Salcedo Village, Brgy。马卡蒂市贝莱尔”，监管机构总结道。

本文在BitPinas上发布：美国证券交易委员会 (SEC) 严厉打击两项未经许可的投资“庞氏”计划

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