13 年 2023 月 2020 日,美国纽约南区地方法院法官 Analisa Torres 对美国证券交易委员会 (SEC) 与 Ripple Labs Inc. 之间旷日持久的法律纠纷做出了细致入微的裁决。该诉讼于 5 年 1933 月发起,指控 Ripple 及其高级管理人员 Bradley Garlinghouse 和 Christian A. Larsen 非法发行和出售证券。 这被指控违反了 XNUMX 年《证券法》第 XNUMX 条。美国证券交易委员会进一步声称,这些高管是 Ripple 涉嫌违规行为的同谋。
双方均已提交简易判决动议供法院审议。 法院做出了混合裁决,部分批准并部分拒绝 SEC 和 Ripple 及其高管的动议。 具体来说,法院批准了 SEC 关于机构销售的简易判决动议,但驳回了其他方面的动议。 另一方面,Ripple 关于程序化销售、其他分销以及 Larsen 和 Garlinghouse 销售的动议获得了批准,但机构销售部分除外。 美国证券交易委员会指控拉森和加林豪斯协助和教唆的动议也被驳回。
Torres 法官对 Larsen 和 Garlinghouse 的 XRP 销售提供了具体见解。 她表示,这些销售是通过各个数字资产交易所的盲目买卖交易进行的。 双方都不知道对方的身份,因此无法满足豪伊测试的第三个标准,该标准用于确定交易是否涉及投资合同。 她还澄清,XRP 作为一种数字代币,本质上并不满足投资合约的 Howey 测试要求。
关于 XRP 的二级市场销售,法官指出,SEC 没有令人信服地认为这些构成投资合同。 她强调,这些销售的资金从未追溯到Ripple,从而阻止了法院做出这样的决定。
裁决之后,发生了几件关键事件:
- SEC 对 Garlinghouse 和 Larsen 的指控的审判日期定于 2024 年 XNUMX 月。
- 美国证券交易委员会试图提出中间上诉动议,旨在在不等待审判结束的情况下将案件升级至美国第二巡回上诉法院。
- 托雷斯法官驳回了 SEC 的中间上诉动议。
- 美国证券交易委员会撤回了对加林豪斯和拉森的协助和教唆指控,导致明年的审判被取消。
昨天,一直密切关注这起诉讼的美国律师杰里米·霍根(Jeremy Hogan)在X(前身为Twitter)上分享了一系列见解。 霍根表示,尽管一些法律诉讼可能仍在进行中,但该案的实际影响已基本解决。 他强调,在他看来,公众对该案关注的时间基本上已经结束。
霍根指出,美国证券交易委员会已撤回其余指控,无需明年进行审判。 他表示,案件事实现已查明,预计不会有新的揭露。
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他还讨论了在做出最终判决之前达成和解的可能性。 霍根提到双方都可以提出上诉,并指出 SEC 已经表明了这样做的意图。
霍根根据统计数据估计,SEC 上诉获胜的机会只有 14.2%。 他补充说,法官意见的详细性和基于事实的性质并没有提高美国证券交易委员会的胜算。
霍根进一步阐述,如果 SEC 确实在 2025 年赢得上诉,上诉法院将不得不将该案发回初审法官,以做出更多司法调查结果和决定。 这是由于法官撰写命令的方式造成的。
关于 XRP 的“其他分布”,Hogan 指出,法官没有对 Howey 测试的第二个和第三个分支做出调查结果。 他表示,法官有可能在这些问题上做出有利于 Ripple 的裁决。
他还提到,如果上诉法院同意 SEC 的意见,该问题仍需返回初审法院进一步裁决。 霍根表示,法官似乎对 Ripple 的公平通知辩护给予了一定的重视。
霍根最后概述了美国证券交易委员会要想赢得上诉,必须走的漫长而复杂的道路。 这包括不和解、赢得最初上诉、参加额外听证会,然后赢得另一次上诉。
最后,Hogan 计算出 SEC 的整体获胜几率仅为 2.367%,相当于 NFT 球队纽约喷气机队赢得超级碗的几率。 他表示,此案实际上已经结束,而且很可能不会以一声巨响而结束,而是以一声呜咽结束。
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