机器人咨询平台 Robinhood 已被 FINRA 罚款
金融业监管局昨天透露，已对 Robinhood 处以 57 万美元的罚款。该公司还被勒令向客户进一步支付价值 12.6 万美元的赔偿金和利息。 FINRA 是外汇市场和 Robinhood 等经纪公司的监管机构，此前曾指责这家总部位于加州的金融贸易公司在各种可能削弱客户地位的问题上提供了错误信息。
监管机构还发现，监管措施的执行存在重大缺陷，数百万用户受到影响。 FINRA 执行副总裁 Jessica Hopper 解释说，不可能为了创新而选择牺牲对法规的遵守。霍珀还兼任 FINRA 执法部门负责人，他解释说，征收的金额将代表 Robinhood 违规行为的严重性和蔓延程度。
“FINRA 考虑了客户遭受的广泛而重大的伤害，包括从公司收到虚假或误导性信息的数百万客户、2020 年 XNUMX 月受公司系统中断影响的数百万客户，以及公司批准交易期权的数千名客户，甚至是当顾客这样做不合适时，”她指出。
霍珀进一步解释说，正是罗宾汉的疑虑所造成的影响，去年年中，20岁的亚历山大·卡恩斯(Alexander Kearns)自杀了，原因是罗宾汉向这位客户显示了不准确的负余额。卡恩斯是因这一谬论而损失总计超过 7 万美元的几位客户之一。作为解决方案，它将被要求偿还这些客户同样多的钱。
2016 年至 2018 年间，Robinhood 批准创建了 90,000 个新账户，尽管该公司可能意识到可能存在身份盗窃和欺诈迹象。 FINRA 进一步透露，Robinhood 甚至允许不符合会员标准要求的用户加入该平台。
FINRA 还发现，自 2018 年 XNUMX 月起的三年内，Robinhood 未能密切管理用于执行对客户至关重要的行动的关键技术。因此，该公司遭受了连续的中断，导致用户无法在极度波动的时期访问其帐户。
该投资平台最近还因暂停其平台上 GameStop 股票交易的事件而受到质疑。 Robinhood 已经表示计划很快上市。近几个月来，该公司经历了意想不到的增长，并确保其正在改进其系统并发展其客户支持，但用户未来的反应仍有待观察。
资料来源：https://coinjournal.net/news/robinhood-slapped-with-a-record-fine/
