Autorité des Marchés Financiers (AMF) 执法委员会对一家投资组合资产管理公司处以 200,000 欧元的罚款，原因是其违反了其专业规定 债券 .
据 新闻稿, 123 Investment Managers 是法国监管机构在 6 月 123 日做出并于今天生效的决定中被罚款的对象。 在一审中，执法委员会发现 XNUMX 家投资管理公司的营销和披露程序没有运作，因为它们包含不准确的监管参考，也没有具体说明投资管理公司执行的控制措施 符合 官。
123 名投资经理还被发现未能在电子邮件、视频、报告和致投资者的信件中提供准确、清晰和无误导性的信息，说明所管理基金的特征以及收取的费用。
因此，委员会确定 123 名投资经理在整个审查期间误导客户，没有违反其诚实、忠诚和专业行事的义务。 该信息确实已由 123 位投资经理在基金创建阶段提供给客户。
在发现 123 名投资经理没有违反基金关于管理顾问部分费用的规定后，这一涉嫌违规行为也被驳回。 据委员会称，123 名投资经理没有程序来跟踪从第三方收到的建议以及根据该建议做出的管理决策。
委员会发现，123 名投资经理未能控制外部顾问对基金管理的建议。
AMF 谴责金融投资顾问
AMF委员会 发行 150,000 月，金融投资顾问 Auvergne Investissement Hôtels 受到谴责并处以 50,000 欧元的罚款。 主席塞尔日·埃梅里也被禁赛五年，并处以 XNUMX 欧元的罚款。
Auvergne Investissement Hôtels 让其客户认购了 2017 年 2019 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间未获准在法国出售的两只德国另类投资基金 (AIF) 的股票。
Autorité des Marchés Financiers (AMF) 执法委员会对一家投资组合资产管理公司处以 200,000 欧元的罚款，原因是其违反了其专业规定 债券 .
据 新闻稿, 123 Investment Managers 是法国监管机构在 6 月 123 日做出并于今天生效的决定中被罚款的对象。 在一审中，执法委员会发现 XNUMX 家投资管理公司的营销和披露程序没有运作，因为它们包含不准确的监管参考，也没有具体说明投资管理公司执行的控制措施 符合 官。
123 名投资经理还被发现未能在电子邮件、视频、报告和致投资者的信件中提供准确、清晰和无误导性的信息，说明所管理基金的特征以及收取的费用。
因此，委员会确定 123 名投资经理在整个审查期间误导客户，没有违反其诚实、忠诚和专业行事的义务。 该信息确实已由 123 位投资经理在基金创建阶段提供给客户。
在发现 123 名投资经理没有违反基金关于管理顾问部分费用的规定后，这一涉嫌违规行为也被驳回。 据委员会称，123 名投资经理没有程序来跟踪从第三方收到的建议以及根据该建议做出的管理决策。
委员会发现，123 名投资经理未能控制外部顾问对基金管理的建议。
AMF 谴责金融投资顾问
AMF委员会 发行 150,000 月，金融投资顾问 Auvergne Investissement Hôtels 受到谴责并处以 50,000 欧元的罚款。 主席塞尔日·埃梅里也被禁赛五年，并处以 XNUMX 欧元的罚款。
Auvergne Investissement Hôtels 让其客户认购了 2017 年 2019 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间未获准在法国出售的两只德国另类投资基金 (AIF) 的股票。
