澳大利亚国民银行 (NAB) 正面临澳大利亚金融犯罪机构的调查，原因是一些严重且持续的违规行为 反洗钱 和反恐法，贷方周一透露。
澳大利亚交易报告和分析中心，更为人所知的是 AUSTRAC，作为其更广泛的打击有组织犯罪活动的一部分，对该银行采取了行动，并表示该银行的业务中有一些“值得严重关注的领域”需要调查。
此外，该机构还指出，潜在的失误在于“客户身份识别程序”、“持续的客户尽职调查”以及“遵守反洗钱/反恐怖融资联合计划 A 部分”。
调查已移交给该机构的执法团队。 但是，尚未决定采取进一步的执法行动或 民事处罚 在贷方。
“AUSTRAC 的担忧源于历史和当代的合规评估，”该机构在上周发给贷方的一封信中写道。 “特别是，长期向 AUSTRAC 提交的自我披露事项的严重性以及随之而来的关闭率令人担忧。”
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贷款人必须遵守
澳大利亚机构一直对当地金融机构保持警惕。 它打耳光 罚款 2 亿澳元 （约 1.5 亿美元）联邦银行和西太平洋银行在过去几年中因违反反洗钱规则而受到处罚。
最新调查对市场的影响可以看出，作为该国市值第三大银行的 NAD 的股价在周一的交易时段下跌了 3.16%。
“国民银行严肃对待其金融犯罪义务，”该银行首席执行官罗斯·麦克尤恩在周一上午发布的一份声明中表示。
“我们非常清楚，我们需要进一步提高在这些问题上的表现。 我们一直在努力改进，显然还有更多工作要做。”
摩根大通分析师表示，尽管监管机构尚未考虑经济处罚，但调查可能会导致更高的合规成本。
