SEC 对播客提出针对 NFT 发行的首起未注册证券销售索赔指控

美国证券交易委员会（SEC） 带电 一家媒体和娱乐公司在 2021 年 XNUMX 月至 XNUMX 月期间向投资者出售非同质代币 (NFT) 时进行了未经注册的证券销售。 

Impact Theory 是一家总部位于洛杉矶的公司，生产娱乐和教育内容（包括多个播客），据称通过销售其称为 Founder's Keys 的 NFT 筹集了近 30 万美元，该 NFT 分为三个级别。

根据 SEC 的说法，该公司“鼓励潜在投资者将购买创始人密钥视为对业务的投资”，并且：

“影响理论强调，它正在‘试图打造下一个迪士尼’，如果成功，它将为创始人的主要购买者带来‘巨大的价值’。”

SEC 发现 NFT 是投资合约，因此也是证券，该公司未经注册就出售这些 NFT 违反了 1933 年《证券法》。 它 发行 影响理论已同意的停止令。

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根据 SEC 的命令，该公司被勒令支付总计超过 6.1 万美元的非法所得、判决前利息和民事罚款，但没有承认或否认该机构的调查结果。此外，还将创建一只基金，将资金返还给创始人关键 NFT 的投资者。 Impact Theory 将销毁其拥有或控制的所有创始人密钥，在其网站和社交媒体渠道上发布订单通知，以及 不收取版税 未来 NFT 在二级市场上的销售。

根据 NFT 统计，“传奇”（顶级）创始人的关键 NFT 最后 出售 两天前以 1,468 美元的价格作为上周十笔销售之一。代币供应量为 13, 572，拥有者 4,620 人。创始人密钥只是该公司提供的一套 NFT。截至发稿时，他们尚未回应 Cointelegraph 的询问。

它是如何开始的 pic.twitter.com/REUcdwwY0k

— ZachXBT (@zachxbt) 2023 年 8 月 28 日

这是 SEC 首次涉及 NFT 的执法行动，SEC 委员 Hester Peirce 和 Mark Uyeda 写 他们对行动的异议。他们写道：“NFT 不是公司的股票，也不会为购买者产生任何类型的股息。”

“我们和同事一样担心这种炒作会诱使人们花费近 30 万美元购买 NFT，但他们似乎并不清楚他们将如何使用、享受 NFT 或从中获利。 [……]然而，这种合理的担忧并不足以将此事纳入我们的管辖范围。”

Impact Theory 做出的承诺以及 SEC 命令中引用的承诺“不属于构成投资合同的承诺”。委员们将有关 NFT 的承诺与收藏品卖家的声明进行了比较。他们接着提出了该机构在追查 NFT 案件之前应考虑的九个问题清单：

“无论人们如何看待 Howey 的分析，这一问题都提出了更大的问题，委员会在提起更多 NFT 案件之前应该解决这些问题。”

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• Sumber: https://cointelegraph.com/news/sec-charges-podcaster-first-unregistered-securities-sales-claim-against-nft-offering